能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷法律法规能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构【答案】D 2、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C 3、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 4、根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十 C.公司股权结构的重大变化 D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】B 5、下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D 7、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 8、开展基金托管业务的一般准入条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币 B.最近 5 年无重大违法违规记录 C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半 D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C 9、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。A.商业银行 B.证券交易所 C.期货经纪公司 D.证监会【答案】D 10、（2016 年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】A 11、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100 B.150 C.200 D.300【答案】C 12、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管 B.审慎监管 C.有效监管 D.从严监管【答案】B 13、包销与代销的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】C 15、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C.D.【答案】D 16、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得 3 倍以上 10 倍以下 B.违法所得 1 倍以上 3 倍以下 C.违法所得 1 倍以上 10 倍以下 D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】C 17、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、（2016 年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】B 19、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.B.C.D.【答案】B 20、(2019 年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开 B.公平 C.平等 D.诚实信用【答案】A 21、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。A.B.C.D.【答案】A 22、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。A.B.C.D.【答案】D 23、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B 24、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1 B.2:1 C.3:1 D.4:1【答案】B 25、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务 B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务 C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务 D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】A 27、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B 28、股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、下列说法错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种 C.自营业务部门为自营业务的执行机构 D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B 30、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?A.登记结算机构 B.资产托管机构 C.证券公司 D.客户【答案】D 31、（2016 年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B 32、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D 33、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】D 34、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。?A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券【答案】A 35、下列说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。A.B.C.D.【答案】D 37、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】C 38、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体 B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体 C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体 D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A 39、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】D 40、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（）。A.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 1倍以下的罚款 B.没有违法所得的或违法所得不足 1万元的，处以 1万元以上 2万元以下的罚款 C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 50 万元以上500 万元以下的罚款【答案】B 41、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权 B.股东大会上的表决权 C.提起诉讼权 D.股利分配请求权【答案】D 42、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告 B.没收违法所得 C.处以违法所得 10 倍的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C 43、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 44、期货交易管理条例规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的 B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】D 45、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2 B.5 C.7 D.10【答案】A 46、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关系 D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C 47、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利 B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D 48、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财