备考试题2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷（含答案）

备考试题备考试题 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷过关检测试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中，错误的是（）。A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员 B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系 C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人【答案】B 3、根据证券投资基金法，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 30 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】C 4、下列不属于有限责任公司经理职权的是()。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案 B.提请聘任或者解聘公司副经理 C.决定公司财务负责人的报酬 D.组织实施董事会决议【答案】C 5、在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。A.B.C.D.【答案】A 6、公司的经营范围由（）规定。A.公司章程 B.发起人协议 C.股东大会协议 D.董事会决议【答案】A 7、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 8、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回 B.固定不变，不得申请赎回 C.可以变动，不得申请赎回 D.逐渐减少，可以申请赎回【答案】B 9、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 10、甲有限合伙企业成立于 20 x6 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙 A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任 B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任 C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任 D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B 11、（2016 年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。A.事前监督 B.事前审查 C.事后监督 D.事后审查【答案】D 13、根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.流动性风险管理部门【答案】C 15、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员 C.其高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业条件规定的人员 D.有 100 万元人民币以上的注册资本【答案】C 16、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销 A.1 亿元 B.5000 万元 C.2 亿元 D.5 亿元【答案】B 17、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 18、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C 19、下列关于设立管理公开募集 基金的基金管理公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15 B.30，15 C.20，10 D.30，10【答案】B 21、按照证券业从业人员执业行为准则的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 B.可以接受他人委托从事证券投资 C.可以向委托人承诺证券投资收益 D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】A 22、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由 50 名合伙人设立 B.甲企业有 5 名普通合伙人 C.甲企业的有限合伙人以劳务出资 D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】C 23、根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确()A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A.有 100 万元人民币以上的注册资本 B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 C.有公司章程 D.有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】D 25、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 26、（2020 年真题）根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）A.II、II、V B.I、II C.III、IV D.II、IV【答案】C 27、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二 B.三 C.五 D.十【答案】D 28、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款 C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款 D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A 29、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有()。A.B.C.D.【答案】D 30、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】B 31、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 32、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1、5%，且不得少于 3 人【答案】D 33、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】D 34、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90 B.80 C.60 D.50【答案】B 35、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B 36、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查【答案】A 37、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25 B.35 C.45 D.55【答案】B 38、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）。A.B.C.D.【答案】D 39、（2017 年真题）根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A.欺诈行为 B.操纵证券市场行为 C.传播虚假信息行为 D.内幕交易行为【答案】B 41、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 43、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。A.结果犯 B.预测犯 C.原因犯 D.过程犯【答案】A 44、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】C 45、证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。A.B.C.D.【答案】D 46、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A 47、债务融资工具在（）登记、托管、结算。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】D 48、（2016 年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 50、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.B.C.D.【答案】B 51、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 52、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 53、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（）。A.没有独立法人人格 B.没有独立公司章程 C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算