试卷复习2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库（含答案）

试卷复习试卷复习 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库（含答案）通关题库（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列不属于证券法规定的证券交易内容的是（）。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B.要约收购的条件及收购要约的内容 C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】B 2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.B.C.D.【答案】A 3、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.10 万元以上 30 万元以下 D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A 4、符合下列（）情形的，为公开发行。A.B.C.D.【答案】D 5、（2017 年真题）根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。A.100 亿元 B.200 亿元 C.300 亿元 D.400 亿元【答案】C 7、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.30 B.10 C.15 D.5【答案】B 8、（2016 年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D 10、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等 B.公司享有法人财产权 C.公司管理者承担信义义务 D.股东享有有限责任保护【答案】B 11、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A 12、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记 B.证券经纪人通过从业资格考试 C.证券经纪人签订委托合同 D.证券经纪人签订劳动合同【答案】A 13、擅自变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.5 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】A 14、证券经纪人在执业过程中不得（）。A.B.C.D.【答案】D 15、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】C 17、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。A.1 月 30 日 B.4 月 30 日 C.9 月 30 日 D.12 月 31 日【答案】B 18、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 19、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()A.B.C.D.【答案】C 20、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司 B.国有企业 C.自然人 D.上市公司【答案】C 21、发行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性【答案】A 22、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】A 23、公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（）。A.B.C.D.【答案】D 24、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展 B.交易 C.资本投入 D.资本退出【答案】B 25、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.1 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A 26、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 27、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 28、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关息 B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息 C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B 29、集合资产管理合同由()签署。A.B.C.D.【答案】B 30、下列主体不得作为普通合伙人的有()。A.I、IV B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.II、III【答案】C 31、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D 32、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式 B.证券公司与期货公司的控股关系 C.解释期货交易的风险 D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B 33、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A 34、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】C 35、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、（2017 年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 38、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 39、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D 40、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】A 41、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C 42、下列说法错误的是（）。A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质 B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券 C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】A 43、设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、(2019 年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司【答案】C 45、下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标 B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断 C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制 D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】B 46、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是()A.经行业协会备案的私募基金管理人 B.期货公司子公司 C.证券公司的员工 D.财务公司【答案】C 48、属于基金托管业务基本规范的有（）A.B.C.D.【答案】B 49、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。A.B.C.D.【答案】D 50、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销 B.可以合并计算 C.可以抵销 D.可以部分抵销【答案】A 51、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 52、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 53、现行证券市场法律不包括（）。A.证券法 B.刑法 C.反洗钱法 D.物权法【答案】D 54、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点 B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制 C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移 D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B 55、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录 A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 56、（2017 年真题）基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产 B.分享基金财产收益 C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】C 57、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。A.定额 B.股份 C.比例 D.约定数额【答案】C 58、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.B.C.D.【答案】D 59、公司的财产包括()。A.B.C.D.【答案】C 60、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人 B.基金销售机构 C.基金份额登记机构 D.基金托管人【答案】A 61、关于发布证券研究报告业务的