过关检测试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案

过关检测试卷过关检测试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷法规提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地【答案】C 2、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表【答案】D 3、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】A 4、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】D 5、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10 B.7 C.5 D.2【答案】D 6、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】B 7、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】B 8、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。A.期货交易所的总经理由董事会任免 B.会员大会由总经理主持 C.理事会由会员理事和非会员理事组成 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 9、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个 A.5 B.15 C.10 D.20【答案】C 10、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门【答案】A 11、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 12、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A.1/3 B.2/3 C.1/4 D.1/2【答案】B 13、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】C 14、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国家工商总局【答案】B 15、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下 B.10 万元以上 50 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.1 万元以上 lO 万元以下【答案】D 16、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行【答案】B 17、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】A 18、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会 B.财政部 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】A 19、2015 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 冲抵部分保证金。2015 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945 A.79.44 元手 B.79.69 元手 C.79.62 元手 D.79.37 元手【答案】A 20、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量.成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息【答案】D 21、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书 B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 C.中国证监会颁发的从业资格证书 D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】B 22、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 23、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A.中国证监会 B.董事会 C.中国期货业协会 D.监事会【答案】A 24、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答案】B 25、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%【答案】B 26、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务 A.结算会员 B.全面结算会员 C.投资者 D.非结算会员【答案】D 27、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A 28、下列拟持有期货公司 5以上股权的股东中，不符合条件的是（）。A.甲股东实收资本和净资产均达到 2 亿元人民币 B.乙股东或有负债占净资产的 40 C.丙股东净资产占实收资本的 50 D.丁股东实收资本和净资产分别为 3500 万元和 1500 万元【答案】D 29、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B 30、根据期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.中国期货业协会【答案】B 31、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户 D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】C 32、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。A.期货交易所的总经理由董事会任免 B.会员大会由总经理主持 C.理事会由会员理事和非会员理事组成 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 33、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个 B.5 个 C.3 个 D.2 个【答案】C 34、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担【答案】D 35、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货公司 B.期货投资者保障基金管理机构 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】B 36、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】A 37、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015 年 8 月 8 日卖出铜期货合约 50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓 20 手，造成该公司 300 万元的损失。A.期货交易所和该公司 B.期货交易所 C.该公司 D.期货公司【答案】C 38、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 39、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员 B.中级管理人员 C.合规部经理 D.业务部经理【答案】A 40、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A 41、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货交易【答案】D 42、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】A 43、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】A 44、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月 A.1 B.10 C.6 D.12【答案】C 45、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】C 46、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 47、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在 1