题库与答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

题库与答案证券从业之证券市场基本法律法规过关题库与答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2018 年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 2、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下 B.二十万元以下 C.三十万元以下 D.五十万元以下【答案】D 3、(2018 年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B 5、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检 C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【答案】C 6、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。A.合理的公司文化 B.有效的风险应对机制 C.前瞻性的风险预警机制 D.政策支持【答案】B 7、根据中华人民共和国证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员 B.发行人的监事 C.持有公司 3股份的股东 D.证券监督管理机构的工作人员【答案】C 8、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（）。A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】C 9、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、IV D.II、III【答案】C 10、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B 13、按照证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。A.行政拘留 B.撤销基金从业资格 C.严重警告 D.市场禁入【答案】B 14、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数 B.一定比例 C.最低水平 D.平均水平【答案】D 15、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D 16、（2017 年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。A.13 B.23 C.30 D.50【答案】C 17、(2019 年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查【答案】A 19、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关 A.B.C.D.【答案】C 20、下列董事会中必须有职工代表的是()A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 B.合伙企业 C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司 D.外商独资企业【答案】A 21、证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。A.B.C.D.【答案】B 22、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.B.C.D.【答案】A 23、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。A.1 月 30 日 B.4 月 30 日 C.9 月 30 日 D.12 月 31 日【答案】B 24、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(?)以下的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之二十以下 C.百分之二以上百分之十以下 D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D 25、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。A.百分之三十 B.百分之三十五 C.百分之二十 D.百分之二十五【答案】D 26、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格 1 到 2 年的监管措施 B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格 1 年到 3 年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施 C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格 D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】B 27、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 28、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院制定并颁布的行政法规 B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件【答案】B 29、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 30、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.二十万元以下 B.五万元以上五十万元以下 C.一万元以上十万元以下 D.三万元以上三十万元以下【答案】D 31、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 33、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。A.股东会或股东大会 B.董事会 C.监事会 D.职工代表大会【答案】A 34、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B 35、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之十五 B.百分之五 C.百分之三 D.百分之十【答案】C 36、(2019 年真题)根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种 C.自营业务部门为自营业务的执行机构 D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B 38、下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。A.净资本 B.净资产 C.资本杠杆率 D.风险覆盖率【答案】B 39、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 40、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有()。A.B.C.D.【答案】C 41、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】D 42、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件 B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人 D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】C 43、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的 A.B.C.D.【答案】D 44、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3 B.5 C.15 D.30【答案】C 45、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答案】D 46、证券经纪人在执业过程中不得（）。A.B.C.D.【答案】D 47、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】D 48、股东权利滥用的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C 49、根据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.B.C.D.【答案】C 50、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。A.10 个小时 B.20 个小时 C.30 个小时 D.40 个小时【答案】B