通关提分题库(考点梳理)基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)基金从业资格证之私募股基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷权投资基金基础知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息 B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定 C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力 D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】A 2、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）完成项目的投资退出。A.境内、境外 B.境外、境外 C.境内、境内 D.境外、境内【答案】B 3、下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试 B.通过资格认定 C.以上都是 D.以上都不是【答案】C 4、（2020 年真题）对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、II【答案】D 5、（）是我国股权投资基金行业的自律组织。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会【答案】D 6、（2017 年真题）（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会【答案】A 7、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记 B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料 20 个工作日内办结登记手续 C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案 D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D 8、下列关于完全重置成本法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方 B.以所购买的基金份额再募集一只基金 C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群 D.将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群【答案】A 10、(2017 年)下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好 B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短 C.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好 D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准【答案】B 11、股权投资基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、（2017 年真题）下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是（）。A.募集、投资、管理、上市 B.投资、管理、上市、退出 C.募集、投资、管理、退出 D.募集、投资、托管、退市【答案】C 13、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式 B.间接募集方式 C.自行募集方式 D.委派募集方式【答案】A 14、(2017 年)某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人入伙，投资者 A 认缴 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任 B.投资者 A 对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任 C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任 D.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】C 15、关于股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行 B.股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得 C.股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配 D.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润【答案】C 16、股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时，若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的，应（）。A.由服务机构承担全部责任 B.直接由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任 C.由服务机构先行赔付投资者的损失，再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失 D.由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失，再按照服务协议约定与服务机构追偿损失【答案】D 17、(2017 年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案 B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案 C.基金募集完毕后 20 个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案 D.基金募集完毕后 20 个工作日内自行对基金进行备案【答案】D 18、标志着创业投资在美国发展成为专门行业的事件是（）。A.美国创业投资协会成立 B.美国私人股权投资协会成立 C.美国小企业管理局成立 D.关联储的成立【答案】A 19、（2017 年真题）股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是（）。A.辅导、改制、申报审核、发行上市 B.改制、辅导、申报审核、发行上市 C.辅导、申报审核、改制、发行上市 D.申报审核、辅导、改制、发行上市【答案】B 20、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作 B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C.以上都是 D.以上都不是【答案】C 21、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。A.加权平均资本成本 B.股权自由现金流量 C.现金流折现值 D.贴现自由现金流量【答案】C 22、目前，国内的股权投资基金还只能以（）方式募集。A.公开 B.开放 C.半开放 D.非公开【答案】D 23、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总 B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析验证 C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现 D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】C 24、下列属于股权投资基金监管目标的是（）。A.防范非系统金融风险 B.保护基金投资者合法权益 C.界定基金管理人的权限 D.充分发挥政府的监管职能【答案】B 25、（2016 年真题）在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。A.收入与成本确认 B.折旧摊销 C.关联交易 D.历史沿革【答案】D 26、(2017 年)有限合伙型私募股权投资基金，至少应有（）名普通合伙人。A.1 B.3 C.4 D.2【答案】A 27、根据我国现行规定，从 2016 年 2 月 5 日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。A.3 B.6 C.12 D.24【答案】B 28、关于间接上市以下说法错误的是（）。A.借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位 B.收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购 C.换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作 D.收购股权和资产置换这些工作不用在重组之前完成【答案】D 29、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准 B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关 C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素 D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B 30、（2016 年真题）下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 B.董事会决定解散 C.因公司合并或者分立需要解散 D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B 31、内部收益率的计算往往是在基金处于（）进行。A.投资期 B.投后管理期 C.退出期后 D.以上都不是【答案】C 32、股权投资基金的估值，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定确定（）的过程。A.基金份额净值 B.基金资产净值 C.基金资产 D.基金负债【答案】B 33、（2017 年真题）在投资后的项目跟踪与监控方面，需要重点关注的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、(2017 年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期 B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置 C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C 35、（2018 年真题）（）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。A.经济增加法 B.相对估值法 C.折现现金流估值法 D.清算价值法【答案】C 36、基金份额登记机构提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、(2017 年)下列说法错误的是（）。A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异 B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例 C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少 D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式【答案】D 38、（2020 年真题）股权投资母基金 A 在股权投资基金 B 的存续期第 3 年,从基金 B 的投资人 C 处,以 C 持有基金 B 份额按公允价值估值,购买 C 持有基金 B的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是（）。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额 B.因缺乏流动性,母基金 A 可以一定折扣购买 C 持有的基金 B 的份额 C.通常情况下,该交易相对于母基金 A 在基金 B 设立时直接投资基金 B,能更快回收投资 D.母基金 A 在该交易中只需考察基金 B 所持有投资组合公司的价值【答案】D 39、下列关于尽职调查的说法中正确的是（）。A.并购基金的尽职调查更侧重于评价目标公司的未来发展潜力 B.投资