备考复习2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟练习题（一）含答案

备考复习备考复习 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟练习题（一）含答案金基础知识模拟练习题（一）含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列哪项不是尽职调查的内容：A.业务尽职调查 B.财务尽职调查 C.法律尽职调查 D.信用尽职调查【答案】D 2、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人 B.发起人和基金管理人 C.投资者和基金托管人 D.投资者和基金管理人【答案】D 3、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）A.二次出售 B.IPO C.破产清算 D.MBO【答案】C 4、信托（契约）型基金合同主要包括（）A.总则 B.合同正文 C.附则 D.以上都是【答案】D 5、在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、下列关于中国证券投资基金业协会的性质，说法正确的是（）。A.基金业协会是政府团体法人 B.基金服务机构不得加入基金行业协会 C.基金业协会以自己所有的财产承担民事责任 D.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员【答案】C 7、股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管 B.适度监管 C.审慎监管 D.高效监管【答案】D 8、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（）。A.组织结构 B.员工道德素质 C.内控文化 D.风险控制【答案】D 9、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）A.从事私募股权投资（含创业投资）6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。B.担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。C.从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 10 年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。【答案】D 10、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务 B.监控活动，增值服务 C.监控活动，投后管理 D.尽职调查，投后管理【答案】B 11、（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002 年 12 月 B.2002 年 10 月 C.2000 年 12 月 D.2000 年 10 月【答案】A 12、有限合伙人可以用（）作价出资。A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV【答案】B 13、为依法开展对私募基金的监督管理，（）年 8 月，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法。A.2013 B.2014 C.2015 D.2016【答案】B 14、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（）。A.关注被投资企业经营状况 B.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营 C.日常联络与沟通工作 D.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会【答案】B 15、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、经济增加值法主要应用于（）。A.传统行业 B.一些特殊的行业 C.钢铁行业 D.煤炭行业【答案】B 17、清算价值法常见于（）和（）策略。A.成长资本、天使投资 B.杠杆收购、天使投资 C.杠杆收构、破产 D.成长资本、破产【答案】C 18、中华人民共和国合伙企业法所指的有限合伙企业由（）组成。A.普通合伙人和有限合伙人 B.有限合伙人 C.普通合伙人 D.法人或其他组织【答案】A 19、相对估值法常用的倍数包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。A.基金产品开始募集后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案 B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正 C.自然人不能登记为基金管理人 D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】A 21、我国证券交易所主要交易机制中，协议转让的成交方式不包括()。A.撮合成交 B.点击成交 C.互报成交确认申报 D.收盘自动匹配成交【答案】A 22、以下属于投资机构为被投资企提供的管理咨询服务内容的是？（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（）后，基金管理人才参与超额收益的分配。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、（）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。A.折现现金估值法 B.相对估值法 C.成本法 D.创业投资估值法【答案】B 25、符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:A.B.C.D.【答案】C 26、重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。A.新兴行业 B.成熟阶段 C.不景气行业 D.成长阶段【答案】C 27、政府监管对（）具有重大意义。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群 B.以所购买的基金份额再募集一只基金 C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群 D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D 29、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）A.确认目标公司的合法成立和有效存续 B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险 C.核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性 D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态【答案】B 30、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息，在处理基金管理事务时，发生重大事项的应当在（）内向中国证券投资基金业协会报告。A.15 日 B.10 个工作日 C.10 日 D.20 个工作日【答案】B 31、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、（2020 年真题）以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是（）A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、III D.II、III、IV【答案】A 33、投资备忘录通常由投资方提出，内容一般不包括（）。A.保密条款 B.审计报告 C.投资达成的条件 D.投资方建议的主要投资条款【答案】B 34、某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务 B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务 C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务 D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记【答案】D 35、（2020 年真题）股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对 A 公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A 公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）。A.保护性条款 B.优先认购权条款 C.第一拒绝权条款 D.排他性条款【答案】D 36、股权投资基金募集机构可以通过（）渠道推介股权投资基金。A.公开出版资料 B.电台广告 C.设置特定对象确定程序的讲座 D.户外广告【答案】C 37、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对（）投资者人数的限制规定。A.单只股权投资基金 B.混合基金 C.指数基金 D.母基金【答案】A 38、下列对于股权投资基金高效监管原则的要求，说法错误的是（）。A.要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责 B.要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效 C.对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段 D.监管职权的行使，必须依据法律程序【答案】D 39、某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者 A、B、C、三人。现投资者 C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（）A.B 双方平均行使优先购买权 B.享有优先购买权，且由 C.投资者 A 和投资者 B 享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例 D.投资者 A 和投资者【答案】C 40、(2017 年)下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资 B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资 C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资 D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】A 41、投资后管理的作用（）。、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息 A.B.C.D.【答案】B 42、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。A.一次 B.两次 C.三次 D.四次【答案】A 43、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C 44、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹 B.冷静期满后完成基金合同的签署 C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序 D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】A 45、以下属于股权投资基金托管机构职责的为（）。A.基金份额的销售和备案 B.根据托管协议，办理保障基金保值增值 C.下达基金投资指令 D.按照规定监督基金管理人的资金运作【答案】D 46、律师事务所及其经办律师对基金管理人可采取的尽职调查查验方式有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50 人 B.200 人 C.20 人 D.100 人【答案】A 48、私募基金管理 A 未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，（）责令舰。A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券