题库检测试卷A卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点

题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点权投资基金基础知识基础试题库和答案要点 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于风险承受能力 Cl 中风险承受能力最低类别的自然人投资者的是（）。A.没有风险容忍度 B.不愿承受任何投资损失 C.不具有完全民事行为能力 D.对投资收益要求极高【答案】D 2、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资 B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资 C.境外、外币对中国境内的企业进行投资 D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C 3、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（）。A.基金的出资方式、数额和认缴期限 B.基金收益预测 C.基金的投资范围、投资策略和投资限制 D.基金的运作方式【答案】B 4、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。A.无特殊要求 B.至少开立 3 年以上 C.从业人员有数量限制 D.应出具过类似意见书【答案】A 5、（）是我国股权投资基金行业的自律机构。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行保险监督管理委员会【答案】B 6、关于资产负债表的财务尽职调查，其重点核查内容不涉及（）。A.或有债务 B.重要资产抵押情况 C.期间费用核算的规范性 D.无形资产项目的真实性【答案】C 7、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（）。A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金 B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分 C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的资金以个人名义投资股权投资基金 D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准【答案】C 8、（2017 年真题）某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人入伙，投资者 A 认缴 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任 B.投资者 A 对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任 C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任 D.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】C 9、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（）。A.先分后税；所得税 B.先分后税；增值税 C.先税后分；所得税 D.先税后分；增值税【答案】A 10、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50 B.200 C.10 D.20【答案】A 11、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、（2017 年真题）基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人 B.基金 C.基金托管人 D.基金份额登记机构【答案】B 14、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查 B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书 C.转让协议签署完成后，由目标公司转让方受让方共同配合完成股权交割与登记事宜 D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D 15、最近（）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（）A.2；1000 B.3；1000 C.2；1500 D.3；1500【答案】B 16、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（）。A.增值服务可以降低投资风险 B.增值服务仅对投资机构有重要的价值 C.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位 D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值【答案】B 17、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）A.B.C.D.【答案】A 18、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作 B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C.以上都是 D.以上都不是【答案】C 19、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准 B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关 C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素 D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B 20、（2017 年真题）基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理。A.登记；登记 B.登记：备案 C.备案；登记 D.备案；备案【答案】B 21、（2017 年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作 B.共同监督 C.由管理人支配 D.第三方机构依法托管【答案】D 22、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRR B.GIRR=NIRR C.GIRR D.NIRR【答案】A 23、假设一只股权投资基金同意以 10 倍投后市盈率对一企业进行估值，该企业上一年度的净利润为 1000 万元，预计下一年度的净利润为 1500 万元。若采用预计净利润估值，该基金同意投资 3000 万元，则基金能获得的股份比例为（）。A.0.33 B.0.2 C.1.67 D.0.3【答案】B 24、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项有（）。A.B.C.D.【答案】B 25、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A.相互制约原则 B.全面性原则 C.适时性原则 D.成本效益原则【答案】D 26、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。A.两年以上 B.三年以上 C.一年以上 D.五年以上【答案】B 27、我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。A.境外证券监管机构 B.境内证券监管机构 C.境外证券交易所 D.境内证券交易所【答案】B 28、（）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。A.优先认购权 B.优先赎回权 C.优先购买权 D.优先转让权【答案】C 29、我国私募股权投资基金快速发展阶段为（）。A.2005-2012 B.2005-2011 C.2004-2011 D.2004-2012【答案】A 30、下列投资者视为合格投资者的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、创业投资基金的投资方式通常采取（）。A.参股性投资 B.控股性投资 C.多点投资 D.定点投资【答案】A 32、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（）。A.完全棘轮法 B.重置成本法 C.现金流折现法 D.清算价值法【答案】A 33、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。A.I、III B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.III、IV【答案】A 34、（2021 年真题）某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、（2018 年真题）国内股权投资交易中,估值调整的一般原因包括（）A.担心投资后,目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标 B.担心投资后,目标公司的组织架构根据需要进行变动 C.担心投资后,目标公司的董事会成员进行换届变动 D.担心投资后的办公地址进行变迁【答案】A 36、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（）成立。A.英国 B.美国 C.德国 D.荷兰【答案】B 37、（2017 年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。A.更低；转化 B.更低；稀释 C.更高；转化 D.更高；稀释【答案】B 39、（）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.投资者 D.基金保管人【答案】B 40、企业估值特点不属于的一项是（）A.整体不是各部分的简单相加 B.整体价值来源于要素的结合方式 C.整体只有在部分中才能体现出其价值 D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】C 41、在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是（）A.目标公司的现金流 B.目标公司的同业竞争情况 C.资本结构的风险 D.外部资金的融资成本【答案】B 42、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起 3 个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。A.4 个月内 B.5 个月内 C.6 个月内 D.3 个月内【答案】A 43、私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。A.五次 B.三次 C.一次 D.两次【答案】C 44、除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中()的约定。A.保密条款 B.排他性条款 C.反摊薄条款 D.保护性条款【答案】A 45、下列关于协议转让的说法正确的是（）A.主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托 B.为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务 C.为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考 D.有助于提高投融资效率，为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件【答案】A 46、（2017 年真题）发行人在（）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。A.中国证监会受理发行申请 B.中国证监会做出核准决定 C.取得中国证监会同意发行的批文 D.初审会形成初审报告【答案】C 47、(2016 年)股权投资基金应在风险揭示书中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市 B.通过与上市公司进行重大资产重组，进而实现间接上市 C.境内首次公开发行上市 D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】D 49、以下不属于股权投资基金募集所需的主要资料是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料 C.法律意见书 D.基金条款书【答案】C 50、(2017 年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息 B.基金募集机构