2022年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷（含答案）

20222022 年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A.期货交易所是以营利为目的的 B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理 C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任 D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】A 2、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 3、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营利润的 30%B.经营利润的 20%C.手续费收入的 30%D.手续费收入的 20%【答案】D 4、2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 5、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】A 6、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 C.建立健全信息隔离机制 D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A 7、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式【答案】A 8、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 9、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券监督管理委员会相关派出机构【答案】D 10、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏好进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披露义务【答案】D 11、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。A.60 分 B.70 分 C.80 分 D.85 分【答案】C 12、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户本人【答案】A 13、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司【答案】B 14、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿 B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80 C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任 D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B 15、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所【答案】A 16、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.经营机构 D.中国证监会【答案】C 17、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 18、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形【答案】C 19、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面 B.口头 C.电子邮件 D.网络信件【答案】A 20、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】B 21、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局 B.中国期货业协会网站 C.期货交易自助系统 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D 22、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权 B.经营权 C.报告权 D.决策权【答案】A 23、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月 A.1 B.3 C.6 D.12【答案】C 24、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2 年 B.6 个月 C.1 年 D.3 个月【答案】C 25、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A.公安机关 B.中国证监会 C.法院 D.期货交易所【答案】B 26、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C 27、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司【答案】D 28、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A.60 分 B.65 分 C.70 分 D.80 分【答案】D 29、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015 年 8 月 8 日卖出铜期货合约 50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓 20 手，造成该公司 300 万元的损失。A.期货交易所和该公司 B.期货交易所 C.该公司 D.期货公司【答案】C 30、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】C 31、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先 B.自身利益优先;公平对待 C.客户利益优先;公平对待 D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】C 32、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门【答案】A 33、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 B.方案符合规定 C.方案不符合规定，货币出资比例过低 D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】A 34、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律 B.财务 C.合规 D.纪检【答案】C 35、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000 万 B.2000 万 C.3000 万 D.1 亿【答案】D 36、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保 B.期货公司不得向甲公司提供融资 C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B 37、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于 B.低于 C.不得高于 D.不得低于【答案】D 38、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】B 39、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门【答案】A 40、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例【答案】D 41、根据证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格 D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】D 42、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额【答案】A 43、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 44、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年【答案】B 45、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监