社会稳定风险评估办法解读3013年3月课件

社会稳定风险评估社会稳定风险评估马小丁马小丁国家发展改革委投资研究所国家发展改革委投资研究所请问这是什么？准确认识投资项目请问这是什么？准确认识投资项目同一个事物，不同的人看法不同！同一个事物，不同的人看法不同！同一个事物，不同角度结论不同！同一个事物，不同角度结论不同！同一个事物，存在不同的层面！同一个事物，存在不同的层面！基本情况基本情况2012年年8月月16日，国家发展改革委下发了日，国家发展改革委下发了国家发展改革委关于国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知暂行办法的通知（发改投资（发改投资20122492号）；号）；暂行办法暂行办法的出台，是国家发展改革委贯彻落实党中央和国的出台，是国家发展改革委贯彻落实党中央和国务院提出的有关社会稳定风险管理要求的具体工作的体现；务院提出的有关社会稳定风险管理要求的具体工作的体现；党中央和国务院的要求，基于一系列的党中央和国务院的要求，基于一系列的“转变转变”，或者说，基，或者说，基于一系列新的、对当前经济社会发展面临环境和条件以及未来于一系列新的、对当前经济社会发展面临环境和条件以及未来发展方向、目标的科学判断；发展方向、目标的科学判断；投资项目建设的现实条件也迫使我们不得不重视项目与当地社投资项目建设的现实条件也迫使我们不得不重视项目与当地社会的相互适应性水平，重视项目的社会可行性和可持续性，重会的相互适应性水平，重视项目的社会可行性和可持续性，重视项目与当地社会的协调发展。视项目与当地社会的协调发展。基本概念基本概念何为何为“社会稳定风险社会稳定风险”社会稳定风险，是指因重大建设项目的组社会稳定风险，是指因重大建设项目的组织实施而直接或间接影响（或潜在影响）织实施而直接或间接影响（或潜在影响）相关者合法权益，产生社会矛盾和不稳定相关者合法权益，产生社会矛盾和不稳定因素，引发群体性事件或个体极端事件，因素，引发群体性事件或个体极端事件，影响社会稳定的风险。影响社会稳定的风险。为什么强调社会稳定风险评估为什么强调社会稳定风险评估社会稳定风险评估要求的提出，基于以下转变：社会稳定风险评估要求的提出，基于以下转变：发展环境和条件转变发展环境和条件转变发展理念和发展方式转变发展理念和发展方式转变发展的最终目标转变发展的最终目标转变投资项目管理的理念和方式转变投资项目管理的理念和方式转变投资项目评价方法的创新和进步投资项目评价方法的创新和进步发展环境和条件的改变发展环境和条件的改变十二五规划纲要对国内发展环境和条件的判断：十二五规划纲要对国内发展环境和条件的判断：我国发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出，经我国发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出，经济增长的资源环境约束强化，投资和消费关系失衡，收入济增长的资源环境约束强化，投资和消费关系失衡，收入分配差距较大，科技创新能力不强，产业结构不合理，农分配差距较大，科技创新能力不强，产业结构不合理，农业基础仍然薄弱，城乡区域发展不协调，就业总量压力和业基础仍然薄弱，城乡区域发展不协调，就业总量压力和结构性矛盾并存，物价上涨压力加大，社会矛盾明显增多，结构性矛盾并存，物价上涨压力加大，社会矛盾明显增多，制约科学发展的体制机制障碍依然较多。制约科学发展的体制机制障碍依然较多。经济社会发展面临的约束条件发生了改变资金、技术经济社会发展面临的约束条件发生了改变资金、技术等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、资源、能源等外部性因素的约束在加强。资源、能源等外部性因素的约束在加强。发展理念和发展方式的转变发展理念和发展方式的转变以人为本的科学发展观以人为本的科学发展观全面、协调、可持续全面、协调、可持续以人的全面发展为核心以人的全面发展为核心建设建设“和谐社会和谐社会”建设建设“资源节约型、环境友好型资源节约型、环境友好型”社会社会坚持以经济建设为中心，但为人的发展服务坚持以经济建设为中心，但为人的发展服务以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一系列的变化项目目标、价值判断、带来了一系列的变化项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方法。管理理念、管理体制和方法。发展的最终目标的转变发展的最终目标的转变十二五规划纲要提出：十二五规划纲要提出：坚持把保障和改善民生作为加快转变经济发展方式的根本坚持把保障和改善民生作为加快转变经济发展方式的根本出发点和落脚点出发点和落脚点完善保障和改善民生的制度安排完善保障和改善民生的制度安排把促进就业放在经济社会发展优先位置把促进就业放在经济社会发展优先位置加快发展各项社会事业加快发展各项社会事业推进基本公共服务均等化推进基本公共服务均等化加大收入分配调节力度加大收入分配调节力度坚定不移走共同富裕道路坚定不移走共同富裕道路使发展成果惠及全体人民使发展成果惠及全体人民投资项目管理的理念和方式转变投资项目管理的理念和方式转变适应社会主义市场经济体制的基本要求，建立新型的投资适应社会主义市场经济体制的基本要求，建立新型的投资管理体制管理体制政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公共两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公共福利的投资建设者对投资项目的外部性影响进行管理福利的投资建设者对投资项目的外部性影响进行管理和控制，营造良好发展环境和条件和控制，营造良好发展环境和条件建立综合化、多元化的管理模式，采用更加有效灵活的管建立综合化、多元化的管理模式，采用更加有效灵活的管理手段规划约束、产业政策引导、行业准入标准限制、理手段规划约束、产业政策引导、行业准入标准限制、土地合理利用、环境保护控制、资源综合利用、节能评估土地合理利用、环境保护控制、资源综合利用、节能评估和审查、社会风险控制等对投资项目的外部性影响进和审查、社会风险控制等对投资项目的外部性影响进行管理和控制。行管理和控制。投资项目评价方法的创新和进步投资项目评价方法的创新和进步从单一的评价理念到全面的评价理念从单一的评价理念到全面的评价理念从单一的物质投入产出关系的分析到复杂的社会风险的分从单一的物质投入产出关系的分析到复杂的社会风险的分析析从单一的价值判断标准到综合的价值判断标准从单一的价值判断标准到综合的价值判断标准从单一的技术、财务评价方法到环境影响评价方法从单一的技术、财务评价方法到环境影响评价方法从单向性的社会影响评价方法到双向性的社会评价方法从单向性的社会影响评价方法到双向性的社会评价方法现有的投资项目评价方法体系，已经能够承现有的投资项目评价方法体系，已经能够承担担“全方位、全过程全方位、全过程”的评价任务。的评价任务。项项目目评评价方法的价方法的创创新和新和进进步步评评价方法价方法评评价内容价内容评评价指价指标标基本思路基本思路财务评财务评价价建建设项设项目目经济经济评评价方法与参数价方法与参数投投资项资项目的目的财务财务盈利盈利和清和清偿偿能力、确定能力、确定项项目的目的财务财务可行性可行性财务财务内部收益率内部收益率FIRR投投资资回收期回收期财务净现值财务净现值FNPV投投资资利利润润率率计计算算项项目的直接效益和目的直接效益和费费用，用，强强调调项项目的目的财务财务可行性，追求收益最大可行性，追求收益最大化化经济评经济评价价方法与参数方法与参数投投资项资项目目对对国民国民经济经济的的净贡净贡献、确定献、确定项项目目的的经济经济合理性合理性经济经济内部收益率内部收益率EIRR经济净现值经济净现值ENPV费费用效益比用效益比计计算直接和算直接和间间接效益和接效益和费费用，追求用，追求项项目目对对国民国民经济经济的的净贡净贡献、献、项项目的目的经济经济合理性合理性环环境影响境影响评评价价环环境影响境影响评评价价法法项项目建目建设对设对自然自然环环境境造成的影响造成的影响各各项环项环境指境指标标，污污染物染物排放及排放及污污染治理措施染治理措施分析分析项项目目对对自然自然环环境的破坏程度，境的破坏程度，强强调经济调经济建建设设与与环环境保境保护护相相结结合合社会影响社会影响评评价价项项目建目建设对设对社会的影社会的影响、响、项项目目产产生的社会生的社会效益效益人口人口变变化、就化、就业业、收入、收入分配、住房、教育、基分配、住房、教育、基础设础设施等影响指施等影响指标标强强调项调项目目对对社会社会发发展的展的贡贡献和影响。献和影响。但未考但未考虑虑被影响人口的反被影响人口的反应应及其及其对对项项目的影响目的影响社会社会评评价价项项目建目建设设与外部社会与外部社会环环境境间间的相互适的相互适应应性，性，社会社会风险风险、可行性、可行性、持持续续性性定性描述指定性描述指标为标为主，定主，定量指量指标为辅标为辅。强强调调公平、参与、持公平、参与、持续续性、机构性、机构发发展、性展、性别别、贫贫困等方面困等方面问题问题经济经济、社会的、社会的发发展以人展以人为为中心。中心。强强调项调项目目对对人的影响及人人的影响及人对项对项目的反目的反应应项项目与外部目与外部环环境的互境的互动动作用、作用、项项目与社会目与社会协调发协调发展展社会稳定风险评估暂行办法社会稳定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程办法出台的背景和过程2010年年10月，月，十七届五中全会中共中央关于制定国民经十七届五中全会中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议中，对建立社会济和社会发展第十二个五年规划的建议中，对建立社会稳定风险评估机制提出了明确的要求稳定风险评估机制提出了明确的要求：“健全党和政府主导的维护群众权益机制，完善人民调解、健全党和政府主导的维护群众权益机制，完善人民调解、行政调解、司法调解联动的工作体系，整合各方面力量，行政调解、司法调解联动的工作体系，整合各方面力量，建立调处化解矛盾纠纷综合平台建立调处化解矛盾纠纷综合平台”。“畅通和规范群众诉求表达、利益协调、权益保障渠道，畅通和规范群众诉求表达、利益协调、权益保障渠道，建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评估机制，正确处理人民内部矛盾，把各种不稳定因素化解估机制，正确处理人民内部矛盾，把各种不稳定因素化解在基层和萌芽状态在基层和萌芽状态”。社会稳定风险评估暂行办法社会稳定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程办法出台的背景和过程2011年年3月月，国务院在，国务院在国民经济和社会发展国民经济和社会发展“十二五十二五”规划纲要中，再次对社会稳定风险评估机制的建立提出规划纲要中，再次对社会稳定风险评估机制的建立提出了明确的要求了明确的要求：“完善化解社会矛盾的领导协调、排查预警、疏导转化、完善化解社会矛盾的领导协调、排查预警、疏导转化、调解处置机制调解处置机制”。“加强人民调解、行政调解、司法调解联动，整合各方面加强人民调解、行政调解、司法调解联动，整合各方面力量，有效防范和化解劳动争议、征地拆迁、环境污染、力量，有效防范和化解劳动争议、征地拆迁、环境污染、食品药品安全、企业重组和破产等引发的社会矛盾食品药品安全、企业重组和破产等引发的社会矛盾”。“建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评估机制评估机制”。社会稳定风险评估暂行办法社会稳定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程办法出台的背景和过程2012年年初，中共中央办公厅、国务院办公厅联合发文，要求各初，中共中央办公厅、国务院办公厅联合发文，要求各地方、各部门加快制定有关社会稳定风险评估工作机制；地方、各部门加快制定有关社会稳定风险评估工作机制；国家发展改革委于国家发展改革委于2012年年7月下达固定资产投资项目可行性研究月下达固定资产投资项目可行性研究报告、核准申请报告以及咨询评估报告中社会稳定风险