2022年11月《法律法规》预测试题二

2022年11月《法律法规》预测试题二 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所章程应当载明下列事项（ ）。 A. 所有业务制度 B. 管理人员的产生、任免、薪酬及其职责 C. 交易异常的处理程序 D. 变更、终止的条件、程序及清算办法 正确答案：D, 2、(单项选择题)(每题 0.50 分) 以下情形中，期货交易所无须承担赔偿责任的是（ ）。 A. 因期货交易所过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的 B. 期货交易所对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的 C. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的 D. 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，造成期货公司透支交易损失的 正确答案：B, 3、(单项选择题)(每题 0.50 分) 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A. 3% B. 5% C. 10% D. 15% 正确答案：B, 4、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）。 A. 1万元以上5万元以下的罚款 B. 1万元以上10万元以下的罚款 C. 3万元以上5万元以下的罚款 D. 3万元以上10万元以下的罚款 正确答案：B, 5、(单项选择题)(每题 0.50 分) （ ）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。 A. 期货交易所 B. 期货业协会 C. 监控中心 D. 中国证监会及其派出机构 正确答案：D, 6、(单项选择题)(每题 0.50 分) （ ）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 A. 期货交易所 B. 中国期货业协会 C. 中国期货保证金监控中心公司 D. 中国证监会及其派出机构 正确答案：B, 7、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所应当在每季度结束后（ ）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 正确答案：C, 8、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于期货交易规则的表达错误的是（ ）。 A. 在期货交易所进行期货交易的应当是客户 B. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D. 客户的交易指令应当明确全面 正确答案：A, 9、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A. 期货公司 B. 中国期货业协会 C. 中国证监会 D. 本人 正确答案：D, 10、(单项选择题)(每题 0.50 分) （ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 A. 中国期货保证金监控中心 B. 中国期货业协会 C. 中国证监会 D. 各期货交易所 正确答案：A, 11、(单项选择题)(每题 0.50 分) 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A. 15 B. 5 C. 20 D. 10 正确答案：D, 12、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户申请交易编码应向（ ）提交申请。 A. 期货交易所 B. 中国期货保证金监控中心 C. 证券登记结算中心 D. 期货业协会 正确答案：B, 13、(单项选择题)(每题 0.50 分) 中国保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（ ）。 A. 监督检查 B. 自律管理 C. 核查验证 D. 监督检查和核查验证 正确答案：C, 14、(单项选择题)(每题 0.50 分) （ ）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 A. 中国证监会派出机构 B. 中国金融期货交易所 C. 保证金监控中心 D. 期货公司 正确答案：D, 15、(单项选择题)(每题 0.50 分) 参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件（ ）。 A. 具有完全民事行为能力 B. 年满20周岁 C. 具有大专以上文化程度 D. 具有期货投资经验 正确答案：A, 16、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A. 光盘备份 B. 打印文件 C. 客户签名确认文件 D. 电子文档 正确答案：D, 17、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列不属于期货交易所的职责的是（ ）。 A. 提供期货交易的场所、设施和服务 B. 设计合约，安排合约上市 C. 组织并监督交易、结算和交割 D. 参与期货交易 正确答案：D, 18、(单项选择题)(每题 0.50 分) 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺ロ，所有客户保证金包括张某的15万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）。 A. 15万元 B. 14.5万元 C. 14万元 D. 10万元 正确答案：B, 19、(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A. 该客户 B. 期货交易所 C. 期货交易所和该客户按比例 D. 期货交易所和该客户共同连带 正确答案：A, 20、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。 A. 1个交易日 B. 2个交曷日 C. 3个交易日 D. 5个交易日 正确答案：C, 21、(单项选择题)(每题 0.50 分) 申请l正确答案：B, 23、(单项选择题)(每题 0.50 分) 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ ），应当召开临时会员大会。 A. 2/3 B. 3/4 C. 1/4 D. 1/3 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司变更住所，不需要向拟迀入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。 A. 申请书 B. 客户资产处理情况报告 C. 中国证监会规定的其他材料 D. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明 正确答案：D, 25、(单项选择题)(每题 0.50 分) 申请期货公司董事长、证监会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。 A. 申请书 B. 任职资格申请表 C. 2名推荐人的书面推荐意见 D. 期货从业人员资格 正确答案：D, 26、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循（ ）。 A. 回避原则 B. 劝阻原则 C. 禁止原则 D. 调离原则 正确答案：A, 27、(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A. 该客户 B. 期货交易所 C. 期货交易所和该客户按比例 D. 期货交易所和该客户共同连带 正确答案：A, 28、(单项选择题)(每题 0.50 分) 资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，期货公司应当自开立账户之日起（ ）内向监控中心备案。 A. 3个工作日 B. 5个工作日 C. 7个工作日 D. 10个工作日 正确答案：B, 29、(单项选择题)(每题 0.50 分) 公司制期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由（ ）提名，董事会通过。 A. 中囯证监会 B. 董事长 C. 总经理 D. 2/3以上董事联名 正确答案：A, 30、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司的净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（ ）的，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，并应向全体董事提交书面报告。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：D, 31、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 正确答案：C, 32、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。 A. 境内企业法人 B. 事业单位 C. 境外企业法人 D. 自然人 正确答案：A, 33、(单项选择题)(每题 0.50 分) 首席风险官应当按照（ ）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（ ）。 A. 董事会；中国证监会 B. 中国证监会派出机构；公司住所地中国证监会派出机构 C. 股东大会；监事会 D. 中国证监会；期货公司 正确答案：B, 34、(单项选择题)(每题 0.50 分) 《期货从业员管理办法》中所称机构不包括（ ）。 A. 期货交易所 B. 期货公司