2022年10月考前密押一《金融市场基础知识》

2022年10月考前密押一《金融市场基础知识》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 1.00 分) 货币政策里中央银行控制货币供应量的最重要手段之一是( )。 A. 发行国债 B. 法定存款准备金率 C. 调节税率 D. 扩大财政赤字 正确答案：B, 2、(单项选择题)(每题 1.00 分) 现代信用风险转移方法不包括( )。 A. TRP B. 辛迪加贷款 C. 信用关联票据 D. 信用远期协议 正确答案：B, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国银行保险监督管理委员会的职责不包括( )。 A. 依法依规对全国银行业和保险业实行统一监督管理，维护银行业和保险业合法、稳健运行 B. 对银行业和保险业改革开放和监管有效性开展系统性研究 C. 依法依规对银行业和保险业机构及其业务范围实行准入管理，审查高级管理人员任职资格 D. 牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案 正确答案：D, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) ETF的申购和赎回在（ ）进行，市场交易在（ ）进行。 A. 一级市场：一级市场 B. 二级市场；一级市场 C. 二级市场；二级市场 D. 一级市场；二级市场 正确答案：D, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 记名股票与无记名股票的主要差别是（ ）。 A. 股东权利不同 B. 股票记载方式不同 C. 股票定价方式不同 D. 股票发行方式不同 正确答案：B, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 从市场层面衡量流动性风险的指标不包括( )。 A. 买卖差价法 B. 换手率 C. 冲击成本 D. 流动性覆盖率 正确答案：D, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前( )。 A. 一年盈利 B. 连续两年盈利 C. 连续三年盈利 D. 连续五年盈利 正确答案：C, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。 A. 15％ B. 20％ C. 5％ D. 10％ 正确答案：D, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国公司债券的发行期限一般为( )年，以( )年为主。 A. 1—3；3 B. 3—10；5 C. 3—20；10 D. 10—20；10 正确答案：B, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在向投资者推介私募基金之前，筹集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。 A. 3 B. 1 C. 10 D. 5 正确答案：A, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为（ ）。 A. 资产管理业务 B. 证券自营业务 C. 财务顾问业务 D. 证券代理业务 正确答案：B, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票发行制度中( )直接影响有关参与各方的利益分配。 A. 发行主体 B. 发行监管制度 C. 发行方式 D. 发行定价 正确答案：C, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 有宏观经济“晴雨表”之称的是( )。 A. 主板市场 B. 科创板市场 C. 全国中小企业股份转让系统 D. 券商柜台市场 正确答案：A, 14、(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照 《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》以及《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》规定，公司申请股票上市的条件之一是( )。 A. 公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10％以上 B. 公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20％以上 C. 公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30％以上 D. 公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10％以上 正确答案：A, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是（ ）。 A. 证券实名制 B. 净额结算制度 C. 分级结算制度 D. 货银对付交收制度 正确答案：D, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的( )。 A. 资产净值 B. 资产总值 C. 净利润 D. 净收入 正确答案：A, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 逐步发展成为中国资本市场中“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是( )。 A. 上证综指 B. 深证100指数 C. 深证成分指数 D. 行业分类指数 正确答案：B, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国《证券法》规定，公司首次公开发行新股应具备的条件中错误的是( )。 A. 健全且运行良好的组织机构 B. 具有持续经营能力 C. 最近两年财务会计报表被出具无保留意见审计报告 D. 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 正确答案：C, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 为了加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》授予( )对证券服务机构进行监管和检查。 A. 商务部 B. 财政部 C. 中国证券业协会 D. 国务院证券监督管理机构 正确答案：D, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场，在一定规定和限制下汇入外汇资金，并转换为当地货币，经过严格监管的（ ）投资当地证券市场。 A. 基金公司 B. 专门账户 C. 信托公司 D. 证券公司 正确答案：B, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 与其他金融工具相比较，开放式基金是一种( )。 A. 受益凭证 B. 债权凭证 C. 担保凭证 D. 信用凭证 正确答案：A, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于债券贴现率的说法中，错误的是（ ）。 A. 预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值 B. 真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定 C. 债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率 D. 债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率 正确答案：C, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票的说法正确的是( )。 A. 股票是设权证券 B. 股票代表了股东对股份公司总资产的所有权 C. 股票是一种有价证券，其本身没有价值 D. 股票属于物权证券 正确答案：C, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（ ）。 A. 证券账户号码 B. 银行账号 C. 证券代码 D. 委托数量 正确答案：B, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 《上海证券交易所科创板股票上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是( )。 A. 预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元 B. 预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元 C. 预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元 D. 预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元 正确答案：A, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) （ ）也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。 A. 派现 B. 送股 C. 配股 D. 增发 正确答案：B, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是( )。 A. 甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B. 乙持有丙40％的股权，且拥有管理控制权 C. 乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D. 丙不得对外提供担保 正确答案：A, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是( )。 A. 国务院金融稳定发展委员会 B. 中国人民银行 C. 中国人民银行保险监督委员会 D. 国务院 正确答案：A, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板(中小企业板)上市公司公开发行股票需满足的条件不包括( )。 A. 最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为 B. 最近三个会计年度连续盈利 C. 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20％ D. 上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 正确答案：C, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者购买基金份额成为基金的（ ）。 A. 债权人 B. 受益人 C. 股东 D. 独立董事 正确答案：B, 31、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券市场融资属于（ ）。 A. 间接融资 B. 直接融资 C. 消费信用融资 D. 银行融资 正确答案：B, 32、(单项选择题)(每题 1.00 分) 商业