《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜1＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜1＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.内幕信息包括（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.【正确答案】D2.金融衍生工具是指（）。A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值
2、）变动的派生金融产品【正确答案】D3.目前我国证券市场采用的是（）模式。A.法人结算B.任意结算C.整额结算D.余额结算【正确答案】A4.关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5.基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。.个人的性格特征.过往的业绩.投资管理水平.风险控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】C6.汇率风险又被称为（）。A.通货膨胀风险B.不可分散风险C.外汇风险D.违约风险【正确答案】C7.普通股股东行使资产收益权有一定的
3、限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。.股份公司只能用留存收益支付红利.红利的支付不能减少其注册资本.公司在无力偿还债务时不能支付红利.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【正确答案】A9.下列关于债券票面价值的说法中，错误的是（）。I在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额II票面金额定得较小，发行成本也就较小III票面金额定得较大，有利于小额投资者购买IV债券票面金额的确定要
4、根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D10.我国的政策性金融机构有()。国家开发银行中国进出口银行中国农业银行中国农业发展银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B11.某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【正确答案】A12.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加（）。A.SB.WC.DD.N【正确答案】A13.下列各项中，（）不是影响股价的宏观经
5、济与政策因素。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【正确答案】A14.下列不属于交易衍生工具的是（）。A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品【正确答案】B15.下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有23以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易
6、所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【正确答案】D16.社会保障基金的资金来源不包括()。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费【正确答案】D17.（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金营销人员【正确答案】A18.（）不仅能够影响商业银行融资成本，干预和影响市场利率及货币供求，而且不能影响商业银行及全社会的资金投向。A.再贴现政策B.正回购C.提高存
7、款准备金率D.提高存款利率【正确答案】A19.公司盈利首先应（）。A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利【正确答案】C20.在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。.基金合同.基金财务报告.基金招募说明书.基金年度报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C21.间接融资具有如下（）特征。间接性分散性信誉的差异性较小具有可逆性V.主动权主要掌握在金融中介手中A.B.VC.D.V【正确答案】D22.下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（）。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于
8、或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离【正确答案】D23.（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。A.金融期权B.资产证券化C.证券化产品D.结构化金融衍生产品【正确答案】D24.国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B25.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结
9、算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B26.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】B27.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股【正确答案】B28.证券市场监管体系和自律管理体系包括（）。国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构的派出机构证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.【正确答案】B29.中国人民银行的职能不包括（）。A.制定和执行货币政策B.通过
10、审慎有效的监管，增强市场信心C.防范和化解金融风险D.维护金融稳定【正确答案】B30.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C31.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。.现在定约成交.将来交割.非标准化.在场外市场进行A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场A.、B.、C.、D.、【正确答案】B33.（）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.恒生指数B.FTSE100指数C.日经225
11、股价指数D.沪深300指数【正确答案】C34.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）I账面价值II票面金额III票面价值IV股票面值A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B35.下列关于公募基金具有的主要特征的说法，不正确的是（）。A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B.基金募集对象固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管【正确答案】B36.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分
12、红要有限制的是（）。A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债【正确答案】B37.下列属于间接融资手段的是（）。A.普通股B.优先股C.债券D.贷款【正确答案】D38.企业发行中期票据除应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A.2B.3C.5D.7【正确答案】B39.下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。.建设以深沪交易所为核心的主板市场.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场.建设以融资服务为核心的三板市场.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设A.、B.、C.、D.、【正确答案】C40.债券筹集的资金可用于（）。.固定资产投资项目.收购产权.调整债务结构.补充营运资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理
