《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[48]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[48]（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列关于债券票面价值的说法，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D2.我国的外资股包括（）。.红筹股.蓝筹股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】A3.全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。中央财政预
2、算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.【正确答案】D4.（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货【正确答案】B5.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【正确答案】A6.“三公”原则中的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公平B.公正C.公开D.公信【正确答案】A7.（）只能在期权到期日执行。A.欧式期
3、权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权【正确答案】A8.股票以面值作为发行价，称为（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行【正确答案】A9.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）I首次公开发行股票及上市II上市公司发行证券及上市III上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购IV上市公司实行股权激励计划A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D10.金边债券是指（）。A.政府债券B.企业债券C.保险公司次级债D.金融债券【正确答案】A11.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A.集
4、合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【正确答案】C12.政府发行实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补预算赤字A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13.下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B14.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构
5、参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D15.政府机构直接融资的方式包括（）。.向亚洲开发银行贷款.向世界银行贷款.外国政府援助赠款.民营资本的投入A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16.利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是（）。A.统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构B.直接执行货币政策C.隶属于中国人民银行D.金融资产管理公司不属于其监管的范围【正确答案】A18.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。A.基金份额上市
6、交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告【正确答案】C19.会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【正确答案】B20.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数【正确答案】D21.下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是（）。A.
7、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D22.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A.1990年12月19日和1991年7月3日B.1991年7月3日和1990年12月19日C.1991年7月3日和1992年10月4日D.1992年10月4日和1991年7月3日【正确答案】A23.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）。A.审批制B.保荐制C.核准制D.注册制【正确答案】A24.金融期货中最
8、先产生的品种是（）。A.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货【正确答案】C25.各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.政府债券、金融债券B.政府债券、上市公司股票C.金融债券、股份制银行发行的股票D.金融债券、上市公司股票【正确答案】A26.我国混合资本债券的特点包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支
9、付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。成交速度成交价格价格波幅成交数量A.B.C.D.【正确答案】A28.下列不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【正确答案】D29.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）I不可赎回优先股II可转换优先股III可赎回优先股IV不可转换优先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III
10、、IV【正确答案】A30.下面关于债券的叙述正确的是（）。A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的【正确答案】A31.关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的
11、发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D32.定向资产管理业务的特点有（）。.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务.具体的投资方向在资产管理合同中约定.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A.,B.,C.,D.,【正确答案】A33.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户分级B.产品收益C.客户风险D.产品规模【正确答案】A34.国际证券市场上著名的股价指数有（）。.NASDAQ综合指数.日经225股价指数.金融时报证券交易所指数.道琼
12、斯工业股价平均数A.、B.、C.、D.、【正确答案】C35.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【正确答案】B36.根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。.全球指数ETF.综合指数ETF.行业指数ETF.风格指数ETFA.、B.、C.、D.、【正确答案】C37.存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括（）。规定存款准备金计提的基础规定法定存款准备金率规定存款准备金的构成规定存款准备金的上限.V.规定存款准备金提取的时间A.VB.C.D.V【正确答案】D38.证券投资基金的资产总值包括（）。.基金所拥有的各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资所形成的价值总和A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39.以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降从理论上说股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值股票分割通常适用于低价股股票合并常见于高价股股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重A.B.C.D
