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1、农行合规文化工作汇报第1篇：农行合规文化争论 （二） 1、农业银行自身合规文化的特点在哪里？ 我认为我行合规文化的特点有以下几个方面： 、注意员工思想政治教育，开展了合规文化、职业道德等一系列专题教育。 、注意各营业网店领导的培训工作，加强了风险监控督查，并定期培训学习。 、建立了“爱岗敬业、诚恳守信、勤勉尽职、依法合规”的职业操守。 、加强了我行建设和规范化服务，提升了我行的社会形象。 、我行开展各项工作坚决合规运营、以身作则，到处以客户利益为中心，以农行健康进展为前提。 2、农行在哪些方面与现代商业银行的进展要求还存在差距，有哪些方面连续发扬光大？ （1）我个人认为农行的抵挡风险的本领、中
2、间业务的进展、资产质量、赢利本领、高层管理效率等与现在商业银行的进展要求还存在差距。 （2）我认为我行“面对城乡，服务三农”的经营理念很不错，应当连续发扬光大现在我行已上市，实行企业化改革，这条企业化道路应连续走去，发扬光大。 3、根据“3510”进展战略和打造优秀大型上市银行的总体目标要求，农行合规文化需要增加哪些新元素？如何培育具有农行特色、逐步走向成熟的合规文化？ 我个人认为： 、制度建立应充塞体现流程掌握。一要建立“制度的制度”。制度是人们相互的商定,制度的制订过程要体现流程掌握,没有可操作性和流程掌握的制度不能成为制度。二要避开制度的“破窗效应”。依据政治学家威尔逊和犯罪学家凯林提出
3、的“破窗理论”,当违规发生时,管理者要准时在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进,以避开任何类似违规大事像“破窗”一样重复发生。 、流程再造应突出合规文化。农业银行在完成以客户为中心、以风险掌握为主线的业务和管理流程再造,逐步实现由“部门银行”到“流程银行”的转变过程中,要不断强化以“合规文化”为导向的内控体系建设。一是要对现有业务品种进行科学的分类。二是业务部门应打破原有的部门界线。三是要在明确业务品种、梳理操作规程的基础上,明确业务流程中的风险掌握要点,对业务流程进行全面优化。 、制度执行应营造“热炉效应”。“热炉法则”源自于西方管理学家提出的处罚原则,认为有人在工作中违反了规章制
4、度,就像去碰一个烧红的火炉,必定要让他受到烫伤的处罚。 、沟通应建立畅通的渠道。合规机制建设和合规文化的渗透,能为银行的业务管理垂直化和组织结构扁平化改革供应必要的合规支撑,尤其是业务垂直化管理后的报告路线以及报告路线所涉及各方面的责任界定务必清楚,接受报告各方的责任务必予以明确,否则拿到报告的人不知道应当做些什么,合规风险管理就不行能有效。 （三） 1、围绕“基础管理提升年”话题，我行在基础管理特殊是合规管理工作方面还存在哪些问薄弱环节？还需从哪些方面以加强？ （1） 我认为存在薄弱环节如下： 、管理文化尚不成熟。一是管理权力与管理责任不对等,减弱了管理。此外,责任追究制度不健全,已形成了“
5、业务经营硬指标,内控管理软约束”的普遍熟悉,无法起到威慑作用。三是其次道防线管理传导不力。 、执行文化未真正建立。实践证明,再多再好的制度不去执行,制度也只能是一纸空文。导致执行文化缺失的重要缘由之一是违规成本较低,内掌握度就形成虚设,造成许多问题屡查屡犯、屡禁不只。 、内掌握度建设未重视“规”的合格性。一是“部门制度”造成管理边缘化现象突出;二 是规章制度的可操作性影响了执行力。三是新制度的出台缺乏流程掌握。由于没有以往的管理阅历,在新业务的设计和制度建设中存在“拿来主义”和“摸着石头过河”的现象,一些制度的出台也仅仅是为了应付经营的需要而闭门造车。 （2）我看法与 （二）中第三问题一样，此
6、处略。 2、你对支行开展基础管理工作有哪些好的看法或建议？ 、明确基础管理工作目标定位，达成共识。 、健全制度，严格执行。 、强化宣扬，全员参加。 、领导垂范，身体力行。 第2篇：农行合规文化学习心得 农行合规文化学习心得体味 -鹤阳分理处 鲍建宁 经过前一阶段的学习，我中肯的熟悉到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理阅历方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及制造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与进展的坚毅政治保证和组织保证
7、。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务本领。下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解。 一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有乐观的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的熟悉，使之成为企业合规文化建设的提倡者，策划者、推动者。当今社会是一个学问经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新学问更是层出不穷。形势的进展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律律例等各方面的学问，不断更新学问结构，努力提高综合素养，更好地适应全行业务提速进展的需要。根据“一
8、岗双责”的要求，严谨履行岗位职责，特殊是要注意加强对政治理论、经济金融、法律律例等方方面面学问的学习，不断提高自身的综合素养，增加明辩事非和拒腐防变的本领，做到在大是大非面前立场坚决、头脑醒悟。同时，要进一步端正经营指导思想，增加依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推动各项业务健康有效进展。 要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格掌握各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的熟悉，全行干部职工是泉州农行企业
9、合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和制造者，没有广阔员工的乐观参加，就不行能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，很多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化消遣活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、有用性、提升性，要使全部会计出纳人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员，柜面成为营销舞台;要强化财会人员政治、思想和职业道德的培训，针对不同岗位的实际状况，实行以会代训、专题培训等不同形式，力求
10、使财会队伍的综合素养在原有基础上再上一个等级。经过系列活动，使全体员工精确操纵企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增加内 二、加强合规文化教育，是建立长效进展机制的需要。企业合规文化教育建设是一项工程浩荡的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理笃定进展目标，在一个时期内要有必定的规划目标，最终建立适应企业长远进展的机制。从我行来看，他应当包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要实行走出去、请进来等形式，经过学习、沟通、研讨使全体员工熟悉到农业银行应如何进展，员工在自已的岗位
11、上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进;在新兴支行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行的改革 控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。自从中华加入世贸组织后，“机遇与挑战并存”这句话时刻提示着我们。作为最终敞开的中华金融市场，这句话明显表明中央对国内金融体制不健全、管理滞后的现状的考虑。经过一番改革调整之后，中华逐步敞开金融市场，于是一轮又一轮的外资银行登陆热纷纷上演。中华的金融业面临越来越激烈的竞争，而作为四大国有银行的农业银行，在其余三家都已经上市的状况下，面临的严峻形势。时不待我，激烈的竞争已经把农行推服务，减去长时间排队迎候的苦恼。我行也在加强员
12、工的业务技能的培训与提高，要求员工的业务娴熟、擅长，服务规范，业务的分工化、合理化。 身为金融行业的员工耳闻目睹了许多金融风险。道德风险就是重要的一种。对于以诚信为经营资本的金融业来说，学习社会主义荣辱观突出有必要。近年来八耻现象在金融界屡见不鲜，银行案件呈现内外勾结的特点，制度性约束具有滞后性，假如没有道德约束的补充，风险就会很大。因此，金融行业加强员工思想道德教育是突出必要的。只有市场参加者都树立社会主义荣辱观，才有可能化解道德风险，维护金融平安 2022年11月28日 第3篇：农行合规文化心得体味 农行合规文化心得体味 【篇1：银行员工合规文化学习心得体味】 经过前一阶段的学习，我中肯的
13、熟悉到，合规文化教育活动集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及制造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与进展的坚毅政治保证和组织保证。这次学习活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了自己的工作本领。下面，我汇报一下本次学习的心得体味： 一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有乐观的深远的意义。形势的进展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律律例等各方面的学问，不断更新学问结构，努力提高综合素养，更好地适应全行业务提速进展的需要，增加明辩事非和拒腐防变的本
14、领，做到在大是大非面前立场坚决、头脑醒悟。 二、加强合规文化教育，是建立长效进展机制的需要。企业合规文化教育建设是一项工程浩荡的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。合规文化应当包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。 三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要。加强合规文化教育的主要目的，是经过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应当做到“三要”。一要树立正确指导思想。要在追求赢利的同时重视资金的平安性和流淌性，防止展露为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。特
15、殊要防止企业炒银行的思想。一个项目必定会引起多家银行竞争，在竞争中企业笃信会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了 芝麻而丢了西瓜。宁愿不进展，不要盲目进展，而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置，注意用制度来约束人，用制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完竣一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不展露问题。要严谨借鉴国际先进阅历，乐观运用现代科技手段，建立健全掩盖全部业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，严谨执行重大违约状况登记和风险提示制度。要建立健全内掌握度，保证经营的平安性、流淌性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我掌握的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完竣的内部掌握制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，常常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增加依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现
