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1、第八章第八章 国家垄断资本主义国家垄断资本主义主要内容：主要内容：国家垄断资本基本形式及其实质国家垄断资本基本形式及其实质资本主义国家对社会经济的调节资本主义国家对社会经济的调节8.1国家垄断资本主义国家垄断资本主义(State monopoly capitalism )的产生的产生 一、私人垄断资本主义生产关系的局限性一、私人垄断资本主义生产关系的局限性 战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和激光技术使整个生产过程处于自动控电子计算机和激光技术
2、使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中，制的庞大体系之中， 促进生产社会化程度空前提高。促进生产社会化程度空前提高。而战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系而战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应。这主要表现在：则开始表现出种种不适应。这主要表现在： 1. 私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发。的矛盾导致经济危机的频繁暴发。 私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本，使社会生产能力急剧扩张步地集中于少数大资本，使社会生产能力急剧
3、扩张。国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。在。国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。在严重的市场约束面前，严重的市场约束面前， 私人垄断资本之间竞争激烈，私人垄断资本之间竞争激烈， 私人垄断资本对市场的替代以及私人垄断资本对市场的替代以及 在国际、国在国际、国内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。政府对经济运行的干预作为一只预。政府对经济运行的干预作为一只“看得见的手看得见的手”显得越来越必要显得越来越必要 。 2. 2. 随着新技术革命逐步推进，主随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，要发达资本主义国家产业结
4、构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图的本性投入。但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要政府出与这种客观需要尖锐对立，需要政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。 3. 社会化大生产发展要求巨额资本用社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为社会经济发展提供于发展公共基础设施，为社会经济发展提供共同条件。共同条件。 但，公共基础设施生产与供给中明显的但，公共基础设施生产与供给中明显的“外部性外
5、部性”与私人垄断资本的动机存在尖锐对与私人垄断资本的动机存在尖锐对立，公共基础设施投资巨额资本需求与私人立，公共基础设施投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。需要资本主义国家政府增大投资。 4. 随着社会化大生产的发展，科学研随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。特别是涉及到一些高新究也逐步社会化了。特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与
6、私人垄断资本投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。投入。 二、国家垄断资本主义的产生二、国家垄断资本主义的产生 随着新科技革命引发的资本主义生产关随着新科技革命引发的资本主义生产关系调整，资本主义国家政府进一步同垄断资系调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本主义结合起来，本主义结合起来，私人垄断资本主义逐步过私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义渡到国家垄断资本主义。 国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄国家垄断资本主义是资产阶级国家同
7、垄断资本相结合的资本主义。断资本相结合的资本主义。 国家垄断资本主义并不是战后产生的新国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在现象，早在19世纪末到世纪末到20世纪初私人垄断资世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。本主义产生初期就已经存在了。 马克思在分马克思在分析资本主义生产方式本身范围内自行扬弃的析资本主义生产方式本身范围内自行扬弃的矛盾时，曾经预示：矛盾时，曾经预示：“在一定部门中造成了垄在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。断，因而要求国家的干涉。”（马克思：资（马克思：资本论第本论第3卷，第卷，第496页页 。）。） 但直到第二次世界大战以前，国家垄断但直到第二次世界
8、大战以前，国家垄断资本只作为垄断资本主义的一个成分。资本只作为垄断资本主义的一个成分。“帝国帝国主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过程。为国家垄断资本主义的过程。”（列宁：国（列宁：国家与革命，列宁选集第家与革命，列宁选集第3卷，第卷，第171页。页。）特别）特别 是是30年代大危机以后及第二次世界大年代大危机以后及第二次世界大战期间，主要资本主义国家出于战争需要及战期间，主要资本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济的干预，但都具有暂时的性质。的干预，但都具有暂时的性质。
9、 二战以后，随着新技术革命的推进，资二战以后，随着新技术革命的推进，资本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演化促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家化促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度。这种结合也不再是逐步形成了稳定的制度。这种结合也不再是战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形成战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形成了资本运动全过程的结合。这表明，二战以了资本运动全过程的结合。这表明，二战以后，后，特别是进入特别是进入50、60年代，国家垄断资年代，国家垄断资
10、本主义在经济生活中居统治地位而进入一个本主义在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。家垄断资本主义。8.28.2国家垄断资本基本形式及其实质国家垄断资本基本形式及其实质一、国家与垄断资本的结合一、国家与垄断资本的结合 国家垄断资本主义是国家垄断资本主义是 国家作为总垄断国家作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本结合，是国家在经济基础范围内，与私人垄结合，是国家在经济基础范围内，与私人垄断资
11、本结合。断资本结合。 国家与垄断资本的结合有两个方面国家与垄断资本的结合有两个方面的含义：的含义： 国家手中集中了一定数量的社会资本国家手中集中了一定数量的社会资本形成国有垄断资本。形成国有垄断资本。 国有垄断资本通过金融渠道，生产渠国有垄断资本通过金融渠道，生产渠道，商业渠道和财政渠道同私人资本在道，商业渠道和财政渠道同私人资本在社会再生产过程中密切结合。社会再生产过程中密切结合。 国家垄断资本主义标志着资本社会国家垄断资本主义标志着资本社会化进入了一个新阶段。化进入了一个新阶段。 国家垄断资本主义的发展水平一般国家垄断资本主义的发展水平一般可通过国家财政支出占国民生产总值的可通过国家财政支
12、出占国民生产总值的比重来反映。比重来反映。1.国有垄断资本国有垄断资本 二、国家垄断资本主义的主要形式二、国家垄断资本主义的主要形式2.国家和私人共有的垄断资本国家和私人共有的垄断资本 3.国家和私人密切联系的垄断资本国家和私人密切联系的垄断资本 组织形式组织形式国有企业国有企业 国家直接投资国家直接投资国家直接投资国家直接投资 收购原私有企业收购原私有企业收购原私有企业收购原私有企业 第二节 垄断阶段的资本运行 国有垄断资本；由资产阶级国家直接经国有垄断资本；由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。营与掌握的资本。 国家投资建立国有制企业国家投资建立国有制企业 形成途径形成途径 私人垄断资本企业
13、国有化私人垄断资本企业国有化 国家利用财政手段投资建立国有制企国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门；并且不愿意投资的产业部门； 私人垄断资本企业的国有化，即国家私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、
14、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。产服务部门及传统产业部门实行国有化。 国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司的结合，其组织形式是国私合营的股份公司 。 这种结合主要有三种途径：这种结合主要有三种途径： 1.国有垄断资本以参与制方式与国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；私人垄断资本合办企业； 2.国家与私人垄断资本共同投资国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；创
15、办新的企业； 3.吸收私人垄断资本加入国家或吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。地方政府创办的企业。 国家垄断资本与私人垄断资本在社会范国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式。国家垄断资本参与调节的结合方式。 有以下三种结合方式：有以下三种结合方式： 1.在剩余价值生产方面的结合在剩余价值生产方面的结合 国家通过向私人垄断资本出售国有企业国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴 ，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接
16、为，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力；供高素质的劳动力； 2.在剩余价值实现方面的结合在剩余价值实现方面的结合 在国内国家作为商品和劳务的采购者，在国内国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。输出。 3.在剩余价值分配中的结合在剩余价值分配中的结合 在剩余价值的分配中，私人企业通过在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的手中，国家再通过财政渠道进
