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1、第四章 自然垄断理论自然垄断产业的特征及其动态性自然垄断产业的特征及其动态性马歇尔困境与可选解决方案马歇尔困境与可选解决方案自然垄断产业定价问题自然垄断产业定价问题投资回报率管制和投资回报率管制和A-JA-J效应效应国有企业问题国有企业问题一、自然垄断产业的特征及其动态性两个基本概念规模经济：规模经济： 随着生产规模的扩大，平均成本逐步下降的趋势随着生产规模的扩大，平均成本逐步下降的趋势C(Q)C(Q)C(Q)C(Q)范围经济：范围经济：一个企业生产多种产品的成本小于多个企业分别生产各种产品的成本C(Q1,Q2)C(Q1)+C(Q2),C(Q1,Q2)C(Q1)+C(Q2),自然垄断的定义如果
2、在所有相关产出范围内，成本函数都具有严格劣加性，则该产业被称为自然垄断产业描述性表述：面对一定规模的市场需求，与两家或更描述性表述：面对一定规模的市场需求，与两家或更多的企业相比，某单个企业能够以更低的成本供应市多的企业相比，某单个企业能够以更低的成本供应市场场成本函数的严格劣加性如果对任意产出向量如果对任意产出向量y y1 1,y,y2 2, , ，0y0yi iy, yy, yi i=y,=y,有有C(y)CC(y)C(y(yi i),),则称成本函数则称成本函数C C在产出水平在产出水平y y具有严格劣加性具有严格劣加性含义：全部产出y由单个企业生产的成本低于分别有几家企业生产的成本自然
3、垄断的定义：成本函数是劣加性的自然垄断的定义：成本函数是劣加性的例：对所有产出来说，长例：对所有产出来说，长期平均成本下降的单个产期平均成本下降的单个产品的生产品的生产成本劣加=规模经济？QPLRMCLRACD单一产品生产：自然垄断与规模经济QQPAC产量在产量在Q以前以前具有规模经济具有规模经济D1D2D3Q*需求在需求在Q Q* *以前具有成本劣加性以前具有成本劣加性结论：结论：规模经济性仅规模经济性仅是自然垄断的是自然垄断的充分条件充分条件2QAC2两个企业生产时的两个企业生产时的最小平均成本函数最小平均成本函数多产品生产：规模经济、范围经济与自然垄断在多产品条件下，规模经济的好处可能被
4、范围不经济所抵消例如成本函数例如成本函数具有规模经济性，而范围不经济，无处是劣加的结论：在多产品条件下规模经济甚至不再是自然垄断的充分条件可维持自然垄断与不可维持自然垄断QQPACDQ0P PP P0 0AC2在在AC上升段，在位企业上升段，在位企业以价格等于平均成本供以价格等于平均成本供应所有需求，该自然垄应所有需求，该自然垄断定义为断定义为不可维持的不可维持的为什么？为什么？ 潜在进入者有动力进入该市潜在进入者有动力进入该市场并生产总产出的一个份额，场并生产总产出的一个份额，尽管这将增加行业总成本尽管这将增加行业总成本进入者预期在为企业在进入发进入者预期在为企业在进入发生后一段时期保持价格
5、不变且生后一段时期保持价格不变且供应余下产出，则可以高于供应余下产出，则可以高于P P低于低于P P0 0的价格提供的价格提供Q Q而获而获利利可维持自然垄断的范围？自然垄断的动态性产业的自然垄断特性是永久的吗？何时自然垄断产业不再具有自然垄断性？哪些因素发生变化会导致自然垄断特性消失哪些因素发生变化会导致自然垄断特性消失？1）需求变化：D自然垄断的粗略判别法：当企业最小有效规模Q近似等于或大于社会合意价格社会合意价格(P)时的市场需求QACDQPP2）成本函数发生变化固定成本下降固定成本下降QQ导致最小有效规模下降导致最小有效规模下降平均平均平均平均成本成本成本成本下降下降下降下降导致导致导
6、致导致社会社会社会社会合意合意合意合意价格价格价格价格下降下降下降下降2）成本函数发生变化平均变动成本增加平均变动成本增加需求缺乏弹性，需求缺乏弹性，自然垄断不再自然垄断不再需求富有弹性，需求富有弹性，自然垄断依然自然垄断依然成本函数由什么因素决定？最有效的生产技术技术创新是固定成本下降技术创新是固定成本下降移动通信设备当前投入要素的价格影响变动成本影响变动成本结论：结论：技术进步或要素价格变化可能导致成本函数发生变化，技术进步或要素价格变化可能导致成本函数发生变化，而成本函数的变化可能从两方面影响产业的自然垄断性：而成本函数的变化可能从两方面影响产业的自然垄断性：有效企业规模和社会合意产出有
7、效企业规模和社会合意产出自然垄断动态性的政策含义：当自然垄断性消失时，仍然维持管制会导致社会福利损失。管制政策应对随市场变化和技术进步做出及时响应二、马歇尔困境和可选择方案可选择的解决方案AsssumptionsAsssumptionsNeed to correct the inefficiencyNeed to correct the inefficiency“IdealIdeal” = maximizes total welfare = maximizes total welfare私有+管制：资源配置效率控制价格控制价格：设定设定价格体系价格体系或限制定价范围或限制定价范围控制数量控制数
8、量：普遍服务义务，最高产量限制普遍服务义务，最高产量限制控制进入控制进入：例如供电经营许可证例如供电经营许可证控制质量控制质量：最低服务水平，安全性标准最低服务水平，安全性标准国有化：全面管制（管理），包括投资直接以公共利益最大化为目标直接以公共利益最大化为目标传统管制的出发点：以价格管制为例完全信息管制者了解被管制企业的生产技术、成本和管制者了解被管制企业的生产技术、成本和需求信息需求信息管制的重点：在给定的成本函数、需求特性和财务约束下的次优定价而非最小成本激励而非最小成本激励三、自然垄断产业的定价问题理想条件下（完全信息）的定价问题定价目标：社会福利最大化定价目标：社会福利最大化定价方法
9、：定价方法：线性定价：线性边际/平均成本定价非线性定价：两部制定价，拉姆齐价格Problems:Efficiency: Total benefit no incentive to control costsDistribution: non-buyers subsidizing buyers垄断企业亏损垄断企业亏损1。线性边际成本定价P P P P* * * *=MC=MC=MC=MC：效率价格效率价格效率价格效率价格问题：价格低于平问题：价格低于平均成本，存在亏损均成本，存在亏损QPLRMCLRACD要使厂商持续运要使厂商持续运行，需要补贴行，需要补贴Q*2.线性平均成本定价：使总收益=总成
10、本厂商运行的基本条件QPLRMCLRACDP P P P0 0 0 0=AC=AC=AC=AC：问题：偏离效率价问题：偏离效率价格，存在福利损失格，存在福利损失Q0P*=MCQ*福利损失如何消除福利损失，又如何消除福利损失，又使企业可以自我发展？使企业可以自我发展？the second-best the second-best resultresult3.两部制定价：单一产品自然垄断两部制定价：两部制定价： 固定费用：与消费量无关 使用费：与消费量相关例如：市话 每月座机费25元 使用费：元/秒定价方法定价方法：使用费的单位价格等于使用费的单位价格等于边际成本，设此时企业边际成本，设此时企业亏
11、损额估计为亏损额估计为K，则使，则使K在所有消费者中分摊，在所有消费者中分摊，例如用户数为例如用户数为N，则固，则固定费用为定费用为K/N企业亏损企业亏损KP P P P* * * *=MC=MC=MC=MCQPLRMCLRACDQ*优点：既能得到一个效率价格，又使厂商总收益优点：既能得到一个效率价格，又使厂商总收益=总成本总成本两部制定价：问题固定费用可能将部分消费者逐出市场必须在由于固定费用上升逐出消费者与单位必须在由于固定费用上升逐出消费者与单位价格高于边际成本损失的消费者进行平衡价格高于边际成本损失的消费者进行平衡固定费用平摊的不公平性解决办法：分段式累退价格本地电话服务多段式累退价格
12、解释之一：公用事业规模经济的特征。解释之二：下降的区间价格可以视为 “自选”的两段式价格。具有较高意愿支付固定费用的消费者支付较低的单位价格。4.拉姆齐定价：复合产品自然垄断本质：既满足总收益既满足总收益= =总成本的约束，又满足福总成本的约束，又满足福利损失最小的利损失最小的线性价格线性价格例：生产两个产品的厂商，C=1800+20X+20Y给定两种产品的需求（需求彼此独立）给定两种产品的需求（需求彼此独立）X=100-PxY=120-2Py如何定价？如何定价？分析：分析：两种产品的边际成两种产品的边际成本都是本都是2020元，刚好弥补可元，刚好弥补可变成本，但不能弥补变成本，但不能弥补18
13、001800元的固定成本。怎么办？元的固定成本。怎么办？方法1：按同一比例提高价格，使之超过边际成本，直到总成本被收回PQXY208036.147.863.9总收益总收益=总总成本的价格成本的价格Y对固定成本的贡献对固定成本的贡献CDFEX对固定成本的贡献对固定成本的贡献CJKE CDFE+CJKE=1800CDFEJHK有福利损失吗？Y：DFH=260元X：JKH=130元总福利损失390元如何减小福利损失？如何减小福利损失？存在的问题：存在的问题：Y对固定成本贡献小而福对固定成本贡献小而福利损失大：价格弹性不同利损失大：价格弹性不同方法2：拉姆齐定价-福利损失最小化基本原则：在总收入在总收
14、入= =总成本的约束下使社会福利总成本的约束下使社会福利损失最小损失最小即：即：min DWL s.t. TR min DWL s.t. TR =TC=TCmin 0.5*(80-X)*(PX-20)+0.5*(80-Y)*(PY-20)s.t. PX *X+ PY *Y =1800+20*X+20*YQ2080 p xyPXY拉姆齐定价原则：净损失最小化的价格与需求弹性成反比算法：产量从价格等于边际成本处同比例减少，直到总成本被收回PQXY2080603040X的福利损失200Y的福利损失100总福利损失总福利损失300300元元减少减少9090元元以此计算的拉姆齐价格为：Py=30，Px=
15、40此时产量分别为：Y=60，X=60；y=1,x几种定价方法比较几种定价方法比较5. 列伯卖加特建议Assumptions:Monopolist knows costs & demand perfectlyMonopolist knows costs & demand perfectlyRegulator knows only demandRegulator knows only demandMonopolists objective = profit maximizationMonopolists objective = profit maximization管制者如何诱导企业效率定价？L
16、-M Proposal:L-M Proposal:Monopolist chooses priceMonopolist chooses priceRegulator subsidizes the firm: Subsidy = CS(P)Regulator subsidizes the firm: Subsidy = CS(P)The firm appropriates the total economic surplusThe firm appropriates the total economic surplus!结论：管制者通过补贴改变了厂商的决策。解决了信息不对称问题，经济上有效率，但是分配效应要不得垄断者侵占了总的经济剩余。垄断者侵占了总的经济剩余。纠正方法：L-M建议特许权竞标计划管制机构拍卖垄断经营的特许权管制机构拍卖垄断经营的特许权L-M建议不是完美的解决方案，刺激激励机制的研究四、投资回报率管制：传统价格管制模式Rate-of-return regulation, Cost of service regulation, Cost-plus regulation基本出发
