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1、建设工程监理与相关法律制度21总总 复复 习习第一节基本概念一、建设工程监理制产生的背景二、建设工程监理的概念1）必须是有资质的监理单位2）监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提3）监理依据有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同4）法定监理项目范围包括：2三、监理的性质1）服务性2）科学性3）独立性4）公正性第二节建设工程监理理论及其发展趋势工程监理的实质专业化、社会化的、建设单位的项目管理二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理者的建设行为的监督作用4、市场准入双重控制（企业与从业人员资质）第三节建设法规建筑法、质量安全条例、监理
2、规范、旁站监理管理方中与监理有关的规定3第四节建设程序与建设工程管理制度工程建设领域的主要管理制度1、项目法人制（需求机制）2、投资项目资本金制度（信用机制）3、招标投标制（竞争机制）4、合同管理制（责权平衡机制）5、建设监理制（约束与协调机制）4第二章监理工程师和工程监理企业第一节第一节 监理工程师监理工程师 是取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员一、监理工程师的执业特点二、监理工程师的素质三、监理工程师的职业道德（10）四、FIDIC道德准则五、监理工程师的法律地位 1）使用监理工程师名称2）使用监理工程师印章3）依法自主执行业务4）签署监理文件5）法律法规赋予的其它权利 5第
3、二节监理工程师的执业资格考试、注册与继续教育一、执业资格考试1、监理工程师执业资格考试的意义2、考试资格具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验。二、监理工程师注册1、注册条件2、注册手续（首次注册与继续注册）注册有效期2年3、不予注册的情形4、变更注册第三节 工程监理企业的组织形式一、公司制监理企业二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业三、国企改制及其步骤6第四节工程监理企业的资质管理制度一、监理企业资质等级及业务范围1、工程监理企业的素质包括企业的技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。2、资质等级及监理范围1）甲、乙、
4、丙的条件（企业领导、监理工程师人数、注册资本、监理经历）2）监理范围二、监理企业的资质管理管理权限年檢的结论（1）合格（2）基本合格（3）不合格7第五节工程监理企业经营管理一、准则1、监理企业经营活动准则1）守法2）诚信3）公正4）科学2、监理工作准则 1) 公正 2）独立 3）自主三、监理取费1）监理费的构成（1）直接成本（2）间接成本（3）税金（4）利润2）取费方式（1）按时计酬（3.5万5万元人年）（2）工资加一定比例的其他费用（3）成本加固定费用（4）固定酬金（5）按所监理工程概（预）算的百分比计收8第三章建设工程目标控制第一节 目标控制概述一、控制原理及其基本环节1、原理图2、控制过
5、程的基本环节3、控制原理二、控制的类型控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。第二节建设工程目标系统一、工程建设的目标1、工程建设的主要目标2、三大目标之间的关系二、建设工程目标的确定三、建设工程目标的分解 9第三节第三节 建设工程三大目标控制的含义建设工程三大目标控制的含义一、工程建设目标控制的系统性投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段；对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；投资节约的可能性最大的前期，尤其是设计阶段。前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响节约投资的可能性投资额累计投资对投资效果的影响投资节约的可能性1
6、0二、建设工程目标控制的全过程性-2三、建设工程目标的全方位控制第四节 建设工程目标控制的任务和措施一、建设工程实施阶段的特点1、设计阶段2、施工阶段二、设计阶段建设工程目标控制的任务1、投资控制的任务2、设计质量控制11三、三、施工阶段施工阶段建设工程目标控制的任务建设工程目标控制的任务1、施工投资控制 1）进行项目结构分解2）编制资金使用计划（按时间、按工程子项）3）科学公正地计量工程量4）严格审核工程款支付5）严格控制工程变更，认真审核变更的费用工程变更的概念 变更工程的计价 工程变更的程序126）预防和处理工程索赔(1)工程索赔的概念(2)工程索赔的分类(3)索赔程序(4) 索赔文件(
7、5)索赔值的确定 a) 费用索赔（a）可索赔费用，（b）费用索赔处理原则 b) 工期索赔（a）工期延误的原因， （b）延误时间的确认， （c）工期延误的费用； 业主索赔 (6) 预防索赔a) 招标文件 投标须知 报价要求 主要合同条款b) 熟悉合同条款和投标文件c) 严格履行合同规定的义务 132、施工质量控制 1）影响工程施工质量的因素 2）控制方法（事前质量控制、事中质量控制、事后质量控制 3）监理质量控制的实务（内容、控制权）143、施工进度控制1）分解进度目标2）审定进度保障措施3）监督承包人实现计划的工期目标4）工程变更时工期的变更管理 5）预防与处理工期索赔四、 建设工程目标控制措
8、施1）组织措施2）技术措施3）经济措施4）合同措施 15第四章建设工程风险管理第一节风险管理概述一、风险的定义与相关概念1、风险的定义 风险的内涵、特征、风险因素、风险事件、损失、损失机会2、风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系二、风险分类三、建设工程风险与风险管理1、建设工程风险特点2、风险管理过程风险识别（风险识别的方法）、风险评价、风险决策、决策的实施、检查3、风险管理的目标4、项目管理与风险管理的关系16第三节建设工程风险评价作用、风险量、风险损失的衡量、风险概率的衡量（几乎为零、很小、中等、 一定）风险评价第四节建设工程风险对策一、风险回避二、风险控制三、风险转移四、风险自留17
9、第五章第五章 建设项目工程监理的组织建设项目工程监理的组织第一节 组织的基本原理一、组织与组织结构 1、组织（目标、分工与协作、层次权力和责任制度 2、作用二、组织结构1、确定正式关系与职责形式2、分派组织成员的任务和各种活动的方式3、协调各活动和任务的方式4、组织中权力、地位和等级三、组织设计 1、考虑因素 管理层次 管理跨度管理部门管理职能182、组织设计原则 集权与分权统一、分工与协作统一、跨度和分层统一、权责统一、才职相称、效率原则、弹性原则4、组织活动的基本原理 要素有用性原理、动态相关原理、主观能动性原理、规律相应性原理 19第二节建设工程组织的基本模式一、 平行发包与监理模式二、
10、设计或施工总承包模式与监理模式20三、工程总承包模式与监理模式四、项目总承包管理模式与监理模式分包商分包商分包商分包商总承包商业主21第三节项目建设工程监理的实施一、工程项目实施监理的程序二、项目监理的基本原则第四节项目监理机构一、监理组织设计的步骤二、项目监理机构的组织形式1、直线制2、职能制3、直线职能制4、矩阵制22三、项目监理机构的人员配备及职责分工1、项目监理机构的人员配备2、监理人员的职责分工*总监理工程师总监理工程师代表专业监理工程师监理员第五节建设工程监理的组织协调一、建设工程监理组织协调概述1、组织协调的概念2、组织协调的范围二、项目监理机构组织协调的工作内容1、监理机构内部
11、的协调2、监理机构外部的协调三、建设监理组织协调的方法（会议、书面及交流协调法）23第六章建设工程监理规划第一节 建设工程监理文件的构成一、建设工程监理大纲二、监理规划三、监理实施细则(重点是三者的作用、编写要求、编写依据、编写主持于审批、主要内容等的比较）第二节监理规划的编写与审核第三节 监理规划的主要内容 工程项目概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、项目监理机构的组织形式、项目监理机构的人员配备计划、项目监理机构的人员岗位职责、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理设施24第七章工程项目管理第一节 概述一、概念1、项目、工程项目、项目管理、工程项目管
12、理等的定义2、项目的特点有特定的对象：功能、技术系统有时间限制有资金限制和经济性要求一次性和临时性由活动构成特殊的组织和法律条件 25二、 现代项目管理的发展1、项目管理思想的发展2、现代项目管理的发展历程3、现代项目管理的起因4、现代项目管理的特点5、国际项目管理知识体系三、建设项目管理的分类26第二节工程咨询一、何为工程咨询二、咨询工程师注册咨询工程师的执业范围咨询工程师考试（条件、内容）咨询企业1）咨询企业的资质依据咨询企业的业务水平、技术力量、技术水平、管理水平、技术装备水平、注册资金、年度营业额等分为甲级、乙级、丙级。2）咨询企业的资质管理中国工程咨询协会认定甲级和乙级的工程咨询公司
13、的资质，丙级公司的资质由所在地省级工程咨询协会认证。 27第三节新型项目管理模式一、CM模式1、概念 建筑工程管理方式（CM方式： Construction Management Approach）模式又称阶段发包方式或快速轨道方式，是可以分段出图，分段施工的管理模式。 1）代理型建筑工程管理 2）风险型建筑工程管理 2、特征 1） 设计与施工搭接，边设计、边施工，有效缩短工期 2）由CM单位介入项目建设管理，协调设计与施工的搭接配合 3）可以用于平行发包、总承包等管理模式中3、应用1）可用于设计变更可能性较大的工程2）建设时间紧的项目3） 项 目 总 体 待 定 ， 而 部 分 工 程 要
14、求 先 建 设 的 项 目 28二、EPC承包模式1、概念业主提出建设意图和要求，有由一家总承包商对工程的整个设计、采购、施工实行全面、全过程的承包。2、特征承包商承担主要风险业主和业主代表，而不是业主工程师，直接监督工程实施总价合同业主的协调工作少、有利业主控制造价、縮短工期3、应用投标人投标报价难度大，工程不宜太复杂业主或其代表不可过多干涉工程建设具体事务工程付款按合同约定的付款进度支付（无需审核工程量）29三、Partnering1、概念 业主和建设的各参与方相互信任、资源共享的基础上达成协议，建立联合工作组，相互合作，共同解决工程建设中的问题，共担风险、共享利益的一种建设项目管理模式。
15、2、特征 出于自愿、高层参与、协议不是法律意义的合同、信息共享立足长期、相互信任、目标同一、福祸共担、真诚合作 3、适用条件 业主有长期建设的任务， 不宜招标的工程 不确定性大项目 国际金融组织贷款项目（其比较适应） 30四、Project Controlling1、概念 为项目建设的决策层提供决策支持服务，以建设项目信息流处理的结果指导和控制项目建设物质流。2、特点 信息流、高层咨询、务虚，项目管理不可少。 3、应用 1）大型、特大型的建设项目 2）不是独立建设项目管理模式 3）需要建设项目参与各方，尤其是项目管理层的合作311、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。5月-225月-22Mo
16、nday, May 9, 20222、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。11:41:2711:41:2711:415/9/2022 11:41:27 AM3、越是没有本领的就越加自命不凡。5月-2211:41:2711:41May-2209-May-224、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。11:41:2711:41:2711:41Monday, May 9, 20225、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。5月-225月-2211:41:2711:41:27May 9, 20226、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。09 五月 202211:41:27 上午11:41:275月-227、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。五月 2211:41 上午5月-2211:41May 9, 20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/5/9 11:41:2711:41:2709 May 20229、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。11:41:27 上午11:41 上午11:41:275月-2210、你要做多大的事情，就该承受多大的压力。5/9/2022 11:
