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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑融资平台调研报告（共6篇） 篇：市城建融资平台进展处境调研报告 市城建融资平台进展处境调研报告 城市创办融资平台进展处境调查报告 5月上旬，我们对市城市创办投资开发有限公司进展处境举行了调研。我们认为，城投充分利用良好的外部环境，以公司治理为根基，以模范管理为重点，以市场经营为核心，以工程创办为依托，着力夯实融资平台，不断开发融资渠道，有力地促进了市城市根基设施创办和经济社会又好又快进展。其运作特点和管理阅历值得和借鉴。 一、城投的进展历程 城投自成立至今的进展历程，大致分为起步、成长和提升三个阶段。 起步阶段。 9月，市为争取日本政府贷款创办环保工程，为适
2、应日方以工程法人为承债主体的要求，经省政府批准成立国有独资的城投，以企业法人身份承担工程业主，代表市政府对授权范围内的城市根基设施创办中的国有资本行使出资人职能，从事城市根基设施创办中的资本营运、投资运作和产权经营。公司设置三部一室，即资产经营部、资金管理部、工程管理部和综合办公室，注册资本8亿元，实收资本亿元。其资本构成为：一是实物资本亿元。其中，自来水公司划入资产亿元，东山、云集隧道划入资产亿元，城区燃气管网划入资产亿元；二是城市污水处理收费权亿元。成立之初的城投名为公司，实际上是政府部门主导下单一的借款平台，承借日元贷款亿日元。 成长阶段。 5月，为推动城市创办投融资体制改革，实现城投与
3、国家开发银行的有效合作，市政府抉择城投独立运作，出台了调整和完善城投资产布局和法人治理布局实施方案，并一次性向城投注入10亿元固定资产，包括夷陵长江大桥、黄家湾垃圾处理场、国债投资创办的污水处理设施、片面市直机关国有房产、政府收购储蓄的土地资产、城区自然气的股份、市经济使用房开发创办管理中心的资产等，对初期的城投举行资产重组。在坚持科学性和前瞻性的根基上，进一步明确了城投的进展战略：运用政府投资形成的城市资产和政府特许经营权，通过资本营运及优良资产运作，逐步巩固公司的经营才能和偿债才能，实现城市创办可持续进展。其主要职能：一是筹措城市创办资金，二是负责城市根基设施创办，三是实施经营性工程开发。
4、其间，累计完成城市公共工程投资20亿元，新增供水管网8公里，新增供水才能5万吨日，新增污水处理才能20万吨日，改造城市道路14公里，新建城市道路17公里。 提升阶段。 以来，借助市推动与国家开发银行更精细合作，为打破国有企业长期存在的本金高、效率低的问题，城投根据公司法和现代企业制度的要求，实施公司再造，经营管理逐步制度化、模范化，经济效益、社会效益显著提升。一是法人治理布局逐步模范化。组织布局上实行决策、执行、监视分设，公司董事会、监事会、经理层各司其职，各负其责；董事长、总经理、监事会召集人人选由市委、市政府抉择，国资监管机构依法委派；董事会成员、公司高管人员由董事会依法聘任，财务总监由财
5、政委派。二是内设机构逐步合理化。按照精简效能、职责明确、相互制衡的原那么，设置了综合办公室、筹划资金部、工程工程部、资产经营部、合同与法律事务部等五个部门。三是人员管理逐步企业化。推行全员聘用制，部门经理、工程经理竞争上岗，工作人员双向选择。四是业绩考核逐步责任化。公司与各工程部就工程工期、质量、本金签订目标责任书，分解指标，层层考核。五是制度创办逐步系统化。公司先后出台了资金管理、工程管理、工程管理、内部财务管理、人力资源管理及公司经营进展管理等20多项制度。，公司总资产45亿元，负债24亿元，含财政性兜底负债12亿元；共投入城市创办资金亿元；现有员工46人；二级子公司5家，含全资子公司4家
6、，控股子公司1家。业务涉及根基设施创办、自来水、污水处理、垃圾处理、天燃气、房地产、户外广告、工程管理等行业，逐步实现了多元化经营进展模式。 二、城投着力打造融资平台的主要作法 城市是经济社会进展的重要载体。城投的运营对城市根基设施的创办、城市骨架的拓展、城市功能的完善以及城市实力的提升，具有举足轻重的作用。截至目前，城投先后向外国政府、国家开发银行、地方商业银行等融资累计亿元，其中财政投入亿元，国债资金2亿元，外国政府贷款亿元，开发银行贷款亿元，其他方式融资亿元。投资创办工程工程20个。完成道路创办公里，其中新建公里，改造公里，新增城区面积9平方公里，为城市进展供给了更大的空间，有效地改善了
7、城市面貌，为深南玻、三新磷化和新洋丰等工程落户创造了更为宽松的投资环境；临江溪、平湖、沙河等三个污水处理厂日治污吨，使城区污水处理率达成80以上；黄家湾垃圾处理厂日处理垃圾300吨，其中处理生活垃圾200吨，处理医疗卫生垃圾100吨，加之改、扩、建3座垃圾中转站，使得市生活垃圾无害处理率达成90以上；猇亭二水厂建成使得市城区居民整体供水普及率达100。城投创办经营城市的理念不仅提升了市的城市品位，而且有力地推动了经济社会的可持续进展。，市实现生产总值亿元，比上年增长15，连续四年实现两位数增长，进展速度比上年加快个百分点。全市完成区域财政总收入亿元，增长12%。其中地方一般预算收入亿元，增长3
8、0。 城市创办服务经济进展，经济进展促进城市创办，城投与整个的进展融为一体，相互促进，相互协调，城投已成为经济社会进展的催化剂、服务器，其作法是： 进展环境优良化。 资产注入和政策扶持是城投快速进展的重要支撑。，市政府从经济社会进展的战略全局启程，着眼于省域副中心城市创办、走在中部地区同等城市进展前列的要求，明确了城投的职能定位、进展规划和进展目标，出台了资源整合、法人治理布局的调整措施。一次性注入10亿元城市存量资产给城投，并抉择逐年增加城投的注册资本和经营资产，以提高公司资产质量、提升公司造血功能。与此同时，财政、城建、规划、国土、发改等部门通力协作，站在进展全局的高度，全力支持城投做大做
9、强。在组织领导方面，市政府成立了利用日本政府贷款管理领导小组办公室和开发性金融工作领导小组办公室，市政府分管城建的副市长亲自协调城投与政府部门的关系，有效解决了城投经营过程中的问题。 统筹兼顾效益化。 城市公共产品和公共服务的零收益性，是目前城市创办融资难的根本理由。为此，城投充分发挥市政府赋予的职能，运用市场手段运作城市创办。一方面深入研究开发区域产业布局、功能区分、社会规划等因素，计划统一规划、统一拆迁方案，有效降低工程开发本金，提高城市资源的市场价值；另一方面通过实行工程创办、土地开发、工程拍卖、户外广告位等捆绑运营，统一运作，实现城市公共产品和非公共产品开发一体化、社会效益和经济效益一
10、体化，提高综合效益，降低工程开发本金。如在老城区道路改造中，城投将强、弱电等10种管线下地管沟一次性设计创办到位，制止展现马路反复开挖；在沿江大道道路创办时，兼顾环境效益和生态效益，把与之配套的污水管网、护岸、公园同步创办，裁减屡屡施工，制止展现既扰民又滥用的现象。 工程运作市场化。 城投实行公司工程部的运作模式，工程部实行虚拟公司本金核算，将公益性工程交由工程部实施。成立特意的房地产公司作为城投的开发创办平台，将经营性工程归口于房地产公司运作。城投在承受工程区域内公共根基设施创办和土地整理开发时，主要以自身资产及收益为根基，建立工程自身现金流，不完全凭借政府信用，并以工程区域内土地开发收入和
11、政府补贴收入笼罩工程所需的支出，实现效益平衡，按照市场化方式独立举行对外融资和债务清偿。如在运作城东生态新区工程时，城投通过征地拆迁和根基设施创办，整理出可用于商业开发的土地共计2862亩，按照目前的市场价格80万元/亩测算，预计土地转让收入可达23亿元，不仅可以弥补开发本金，而且还为城市创办积累了可观的资金。城东新区采取先修建道路、配套市政设施，再营造环境、完善服务功能，结果转让工程、创办新区的开发模式，为城投今后的市场化运作探索出了一条新路。 工程创办模范化。 城投在严格招投标的根基上，对工程创办实现分类投资管理体制。公益性工程由市财政局牵头，编制城市创办维护资金年度筹划，将城投公司的公益
12、性工程投资纳入财政资金管理的范畴；对于经营性工程按照国有资产管理的规定，城投公司利用自身信用融资，重大事项向市国资委报告。公司还成立工程管理公司，配备专职人员，按属性将工程分为公益性工程、准公益性工程和经营性工程，并建立工程档案，实行专人专责专账管理。工程创办监管实行工程施工现场签证制度、工程工程监理制度，监理人员针对资金投入、施工进度、工程质量和工程合同要求出具签证文书；工程变更实行立项审批制度，规定工程变更类别，规定提前申报时限，明确划分变更审批权限；工程竣工验收时限实行三级审计制度，即公司内审、中介机构再审、政府审计部门终审。 财务管理制度化。 城投根据不同工程，实行了核算分账制，公益性
13、工程和经营性工程分开核算。依据工程的总投资、工程创办内容、商务或购买合同等设立工程台账，切实反映工程资金走向。为了管好创办资金，城投公司建立完善了资金内部操纵制度。一是实行全面合同管理。对于5000元以上的经济活动务必签订合同，明确双方的权利与义务。二是建立严密的内部制衡制度。对于合同的签订和合同款的支付实行六签一审联合会签制，即公司内部四个部门审查、分管副总经理及财务总监审核、公司法人代表审批，对于银行款项的支付实行大额付款第三方复核，有效地保证了资金安好和使用效益。三是市财政局委派了财务总监和会计，参与合同签订和会计核算，加强资金日常监视管理。四是审计部门对资金使用举行审计，资金结算一律以
14、审计部门审定的金额为依据，保证资金的安好和有效使用。 融资渠道多元化。 城投成立初期，经营性资产仅有万元，占注册资本的。，通过资产置换的方式，用经营性资产城东大道土地置换注册资本金中原东山、云集隧道亿元、城区燃气管网亿元、污水处理收费权亿元，共计亿元。公司经营性资产比例由原来的提高到现在的45，有效增加了公司资本含金量，扩展了现金流，提升公司融资实力，把平台打造成为实力较强、信用较好，具备选工程、评工程、管工程的市场融资主体，实现融资需求与金融机构资金的有效对接，不断拓展融资渠道。目前，城投在与外国政府贷款、国家开发银行融资的根基上，积极与其他金融机构开展直接银团贷款、联合贷款等业务合作，扩大
15、城建资金融资渠道。截止4月底，城投公司向相关金融机构融资累计达4亿元。 偿债主体明晰化。 对公益性代建工程贷款，如沿江大道、滨江公园等公益性工程，到期贷款本息由城投测算并专题报告市政府，偿债资金由市级财政统筹安置。截止目前，市财政共安置偿债资金亿元；对城投公司用于自身经营工程贷款，如城东生态新区工程，偿债资金由城投公司通过土地开发、工程经营所取得的经营收益清偿；对通过平台借款用于开发区东山园区、猇亭园区和白洋园区工程贷款，偿债资金按照财政体制分别承受。 公司治理企业化。 一是实行全员合同制。摒弃传统僵化、缺乏活力与活力的用人制度，选贤任能，奖勤罚懒，做到干部能上能下，员工能进能出。二是实行薪酬
16、绩效化。强化考核，员工收入与绩效挂钩，工资每月发一半，年底根据考核结果举行补发；对工程部实行虚拟公司化考核，工程部管理费用超出预算片面，从工程赏赐扣除。三是提防学习培训多元化，培育企业文化，创造和谐企业。定期邀请相关专家对员工举行专业技能培训，提高员工专业职能水平；班子成员定期与员工沟通，与开行湖北省分行开展干部交流，提防人才培养，全方位多角度巩固企业的凝结力和战斗力。 城投打造融资平台的有益启示 解放思想，创新理念，是城投跨越式进展的根本动力。 和全国大量城市的城投公司一样，城投成立初期也存在着行政化运作的惯性、衙门化管理的模式，公司色调淡薄、企业理念欠缺，短期维持尚可，长远进展堪忧。长此以往，城投还不是真正意义上的企业，不是市场经济中的
