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1、证券从业资格考试证券基础知识第一阶段考试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、下列说法正确的是（）。A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】:D【解析】上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人
2、均实行“净额交收制度，两者的不同要重点记忆。2、通常，期限在（）的国债为贴现式国债。A、1年以下（含1年）B、2年以下（含2年）C、3年以下（含3年）D、5年以下（含5年）【参考答案】:A【解析】考点：考察掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P88O3、从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（）只。A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、ETF和LOFD、主动型基金和被动型基金【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券投资基金的分类方法。见教材第四章第一节，P126O27、封闭式基金单位的交易方式是（）。A、赎回B、证交所上市C、柜台交易D、场外交易【参考答案】：B【
3、解析】封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在证券交易所内交易。与之相对应，开放式基金一般不在证交所上市（除了ETF、10F等新的基金运作方式）。28、（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A、定向投资人B、个人投资者C、机构投资者D、政府投资者【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节,P107o29、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：A30、可转换债券通常是转换成（）。A、优先股票B、普通股票C、金融债券D、公司债
4、券【参考答案】：B【解析】考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181o31、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。A、持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B、应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属【参考答案】：B32、我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P2
5、67O33、上证180金融股指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算,并对个股设置（）的权重上限。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】:B34、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、存款准备金率【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57o35、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A、互换B、期货C、期权D、远期【参考答案】:A36、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转
6、换比例为40,则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、100【参考答案】：B【解析】考点：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节,P181o37、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格不变，期货价格就不会与之存在差异【参考答案】：D38、有价证券是（）的一种形式。A、实际资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】:B【解析】考点：掌
7、握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P1O39、下列说法正确的是（）。A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率【参考答案】：A40、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司B、商业银行C、证券交易所D、证监会【参考答案】：A【解析】中国证券登记结算有限公司是专门进行证券交收，存管的部门。41、可赎回优先股有两种类型：
8、一种是强制赎回，另一种是（）。A、自动赎回B、任意赎回C、变相赎回D、经常赎回【参考答案】:B【解析】答案为B。强制赎回，即股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。42、1999年11月4日，美国国会通过（）标志着金融业分业经营制度的终结。A、证券交易所法B、格林斯潘法C、金融服务现代化法案D、格林斯一斯蒂格尔法案【参考答案】：C43、权证自上市之日起的存续时间为（）。A、3个月以上6个月以下B、4个月以上12个月以下C、4个月以上15个月以下D、6个月以上24个月以下【参考答案】：D【解析】认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发
9、行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。44、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金【参考答案】：A45、中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。A、1997B、1998C、2000D、2003【参考答案】：D【解析】中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据。46、（）是指证券公司根据有关法律、
10、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A、证券资产管理业务B、融资融券业务C、证券投资咨询业务D、证券经纪业务【参考答案】：A47、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】:A48、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。A、附黄金权证债券B、附债务权证债券C、附货币权证债券D、附权益权证债券【参考答案】：C49、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国
11、人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。A、行政法规国家法律部门规章B、国家法律行政法规部门规章C、国家法律部门规章行政法规D、部门规章国家法律行政法规【参考答案】：B【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括证券法、证券投资基金法、公司法以及刑法等相关法律；第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。50、证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。A、有限责任公司B
12、、股份有限公司C、证券登记结算D、证券公司【参考答案】：C51、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收入情况信息【参考答案】：D52、对指数基金认识正确的是（）。A、投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B、由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种【参考答案】：C53、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后
13、剩余发行数量的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C54、1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式19B4年11月（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A、中国银行B、中国农业银行C、中国的银行D、中国信托商业银行【参考答案】：A55、根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、1/5B、1/4C、1/3D、1/2【参考答案】:C56、关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是（）。A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交
14、收账户和信用交易资金交收账户B、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日A、24B、31C、42D、38【参考答案】：D【解析】本题考查基本常识。4、客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉反洗钱法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P329o5、股票有不同的分类方法，按照股东权益的不同的可以分为（）。A、记名股票与不记名股票B、普通股票与优先股票C、有面额股票与无面额股票D、A股与B股【参考答案】：B【解析】本题要求掌握股票的各种分类。6、股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（）万元。A、5000C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券【参考答案】:A【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户，客户信用交易担保证券账户，信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户57、证券公司内部控制的目标
