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1、xx年4月基金从业证券投资基金真题及答案 导语：基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其标准运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。下面带着大家一起来看看xx年4月的资格真题吧。 1 (单项选择题) 根据xx年公开募集证券投资基金运作管理方法的规定，以下符合混合型基金的要求的是()。 A.股票投资比例：6580% B.股票投资比例：8095% C.股票投资比例：85100% D.股票投资比例：020%，债券投资比例80%以上 【答案】A 解析 视频解析 2 (单项选择题) 按照现行的税收政策，以下说法中正确的选项是()。 .机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税 .机构投
2、资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税 .机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税 A.、 B.、 C.只有 D.、 【答案】B 解析 视频解析 3 (单项选择题) 关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，以下表述中正确的选项是()。 A.假设直接的买卖开支无法从综合费用中确定并别离出来，在计算已扣除费用的收益时，XXXXX支 B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益 C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率 D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均
3、【答案】B 解析 视频解析 4 (单项选择题) 从xx年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。 A.滥价交易 B.竞价交易 C.全价交易 D.净价交易 【答案】D 解析 视频解析 5 (单项选择题) 关于风险与收益的关系，以下表述正确的选项是()。 A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B，那么投资组合A的风险高于投资组合B B.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系 C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合 D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B 【答案】C 解析 视频解析 6 (单项选择题) 我国场内股票交易产生
4、的过户费，其最终收取机构是()。 A.证券交易所 B.中国证券登记结算 C.证券结算风险基金 D.中国证监会 【答案】B 解析 视频解析 7 (单项选择题) 假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元，卖出债券450万元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元，卖出债券50万元;那么结算参与人丙方在进展分级结算原那么下，与中国结算公司资金交收金额是()。 A.应付160万 B.应付70万 C.应收60万 D.应付130万 【答案】B 解析 视频解析 8 (单项选择题) 中国外汇交易中心人民币利率互换
5、参考利率不包括()。 A.LIBOR(1周) B.1年期定期存款利率 C.SHIBOR(隔夜) D.国债回购利率(7天) 【答案】A 解析 视频解析 10 (单项选择题) 以下条款中属于给予发行人额外的嵌入条款是()。 A.赎回条款 B.转换条款 C.回售条款 D.承销条款 【答案】A 11 (单项选择题) 假设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法正确的选项是()。 A.资产A和资产的投资收益存在相关性 B.分散投资资产A和资产B可以到达比单独投资与资产A更高的预期收益率 C.分散投资资产A和资产B较单独投资资产A或资产B可以降低整个投资组合收益的波动性 D.资产
6、A的预期收益率等于资产B的预期收益率 【答案】B 解析 视频解析 12 (单项选择题) 公司减少增本，回购自己股票的，必须短期内()。 A.卖出 B.注销 C.转让 D.留存 【答案】B 解析 视频解析 13 (单项选择题) 某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，假设无风险利率为6%，那么该投资组合的夏普比率为()。 A.0.07 B.0.13 C.0.21 D.0.38 【答案】D 解析 视频解析 14 (单项选择题) 假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元，卖出债券450万元;乙方
7、买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元，卖出债券50万元;那么结算参与人丙方在进展分级计算原那么下，与中国结算公司资金交收金额是()。 A.应付160万 B.应付70万 C.应收60万 D.应付130万 【答案】B 15 (单项选择题) 假设某基金在xx年12月3日的单位净值为1.3425元。xx年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾与xx年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金xx年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.6473元。那么该基金在这段时间的时间收益率为()。 A.35.47% B.40.87% C.55.64% D.66.21% 【答案】
8、D 解析 视频解析 16 (单项选择题) 以下哪一个因素不影响投资者的风险承受力()。 A.资产负债状况 B.投资期限 C.投资者的风险厌恶程度 D.现金流入 【答案】C 解析 视频解析 17 (单项选择题) 一家上市公司，上市以来盈利情况一致良好，xx年由于行业形势发生变化XXXXX发生小幅度亏损，以下说法正确的选项是()。 A.公司价值为负数 B.不宜用市净率法估值 C.不宜用市盈率法估值 D.不宜用市销率法估值 【答案】C 解析 视频解析 18 (单项选择题) 债券型基金在选择业绩比较基准时()。 A.应以债券指数为主 B.不允许参加股票形成符合基准 C.需要选用单一债券指数 D.应以股
9、票指数为主 【答案】A 解析 视频解析 19 (单项选择题) 以下条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是()。 A.转换条款 B.回售条款 C.承销条款 D.赎回条款 【答案】D 20 (单项选择题) 关于证券交易中市场冲击产生的交易本钱，以下表述错误的选项是()。 A.市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量 B.市场冲击产生的交易本钱属于证券市场交易的显性本钱 C.交易执行时间的延长会导致时机本钱的增加 D.头寸越大，对市场价格的冲击越明显 【答案】B 21 (单项选择题) 因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金是()。 A.证券结
10、算风险基金 B.保险机构 C.中国证监会 D.交易所 【答案】A 解析 视频解析 22 (单项选择题) 以下关于DQII基金的表述，正确的选项是()。 A.DQII可以融资购置证券 B.DQII可以与股权挂钩的构造性投资产品 C.DQII可以投资房地产抵押按揭 D.DQII可以投资贵金属凭证 【答案】B 解析 视频解析 23 (单项选择题) 根据马科维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是()。 A.每种证券与其他证券之间的相互关系 B.每种证券期望收益率的方差 C.投资者对每种证券的偏好 D.每种证券的期望收益率 【答案】C 解析 视频解析 25 (单项选择题) 债券评级是反
11、映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是()。 A.惠誉的BB+和穆迪的B1 B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+ C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1 D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2 【答案】A 解析 视频解析 26 (单项选择题) 在Brinson业绩归隐模型中，分析资产配置带来的超额奉献不需要用到下面的哪项数据()。 A.实际组合中各类资产的收益率 B.实际组合中各类产权重分布 C.业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率 D.业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布 【答案】C 解析 视频解析 27 (单项选择题) 债券的价格与收益率之间是()关系，但该关系是()。
