10月证券从业考试习题及答案

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1、xx年10月证券从业考试习题及答案 xx年10月份的资格很快就要到来了，很多考生们都在努力备考。今天为大家分享以下xx年10月证券从业考试习题，希望对大家有帮助! 【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的详细约定义务是()。 A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务 参考答案：B 参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的详细约定义务。【第2题】有限责任公司的权力机构是()。 A.股东会 B.董

2、事会 C.监事会 D.经理层 参考答案：A 参考解析：公司法【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 【第3题】收购人在收购报告书公告后()日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。 A.10 B.20 C.30 D.40 参考答案：C 参考解析： 上市公司收购管理方法【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下

3、D.10万元以上20万元以下 参考答案：C 【第5题】以下未公开信息中，不属于内幕信息的是()。 A.公司分配股利的方案 B.公司增资的方案 C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% 参考答案：D 参考解析： 中华人民共和国证券法【第七十五条规定，以下信息皆属内幕信息：本法【第六十七条【第二款所列重大事件;公司分配股利或者增资的方案;公司股权构造的重大变化;公司债务担保的重大变更;公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

4、;上市公司收购的有关方案;国务院证券监视管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满()年的投资主办人，不予通过年检。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：B 参考解析： 证券公司客户资产管理业务标准【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业完成之日起每两年检查一次。有以下情形之一的，不予通过年检：不符合一般证券从业人员有关规定;两年内没有管理客户委托资产;被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;其他情形。 【第7题】投资主办人通过()向证券业协会进展执业。 A.证券交易所 B.民银行 C.所在证券公司 D.证券监管部门 参考答案：C 参考

5、解析： 证券公司客户资产管理业务标准【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进展执业，同时需要提交相应材料。 【第8题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向协会进展离职备案。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B 参考解析： 证券公司客户资产管理业务标准【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进展离职备案。 【第9题】期货公司从事经纪业务，交易结果由()承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货公司和客户共同 D.期货公司交易人员 参考答案：B 参考解析： 期货交易管理条例【第十八条规定，期货公

6、司从事经纪业务，承受客户委托，以自己的名义为客户进展期货交易，交易结果由客户承担。 【第10题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后()个月内，财务参谋应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。 A.6 B.12 C.18 D.24 参考答案：B 参考解析： 上市公司收购管理方法【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务参谋应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。 【第1题】公司债券在上市交易后被暂停的情形包括()。 .公司有

7、重大违法行为 .公司最近1年亏损 .公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 .未按照公司债券募集方法履行义务 A. B. C. D. 参考答案：D 参考解析： 证券法【第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有以下情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为;公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;未按照公司债券募集方法履行义务;公司最近二年连续亏损。 【第2题】证券法【第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括()。 .收购人的名称、住所 .收购人关于收购

8、的决定 .收购公司的经营状况 .被收购的上市公司名称 A. B. C. D. 参考答案：C 参考解析： 证券法【第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明以下事项：收购人的名称、住所;收购人关于收购的决定;被收购的上市公司名称;收购目的;收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;收购期限、收购价格;收购所需资金额及资金保证;公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。 【第3题】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进展检查时，有权采取的措施包括()。 .询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说

9、明 .进人证券公司的办公场所或者营业场所进展检查 .查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 A. B. C. D. 参考答案：A 参考解析： 证券公司监视管理条例【第六十八条规定，国务院证券监视管理机构有权采取以下措施。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进展检查：询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;进入证券公司的办公场所或者营业场所进展检查;查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;检查证券公

10、司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。 【第4题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。 .申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 .已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度 .配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 .具有满足业务需要的技术系统 A. B. C. D. 参考答案：C 参考解析： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法【第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合以下条件：申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度;全资拥有或者控股一家期货公

11、司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规那么、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;具有满足业务需要的技术系统;中国证监会根据市场开展情况和审慎监管原那么规定的其他条件。 【第5题】申请合格投资者资格，应当具备的条件有()。 .申请人的财务稳健，资信良好，到达中国证监会规定的资产规模等条件 .申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 .申

12、请人有健全的治理构造和完善的内控制度，经营行为标准，近1年未受到监管机构的重大处分 .申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 A. B. C. D. 参考答案：D 参考解析： 合格境外机构投资者境内证券投资管理方法【第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备以下条件：申请人的财务稳健，资信良好，到达中国证监会规定的资产规模等条件;申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;申请人有健全的治理构造和完善的内控制度，经营行为标准，近三年未受到监管机构的重大处分; 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;中国证监会根据审慎监管原那么规定的其他条件。