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1、十一月证券从业资格证券基础知识第一阶段月底检测含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、关于地方政府债券论述正确的是（）。A、地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C、地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已存在D、由于我国1995年起实施的中华人民共和国预算法规定地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券【参考答案】：D2、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、天津市企业交易所B、北平证券交易所C、上海华商证券交易所D、青岛市物品证券交易所【参
2、考答案】：B3、公债最初仅仅是政府（）的手段。A、筹措资金B、扩大公共事业开支C、弥补赤字D、实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具【参考答案】：C【解析】最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。4、证券公司管理的原则要求证券公司把（）放在首位。A、流动性B、盈利性C、安全性D、变现能力【参考答案】：B5、下列关于利率风险的描述，错误的是（）。A、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B、利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C、债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D、一般而言，优先股受利率风
3、险的影响程度比普通股要小【参考答案】：D【解析】答案为D。当利率变动时，股票价格会迅速发生反向变动，其中优先股因其股息率固定受利率风险影响较大，所以D选项错误。6、短期融资券的期限为（）。A、1年以下B、2年以下C、大于1年小于1年半D、1年半以下【参考答案】：A7、金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169。8、下列说法正确的是（）。A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”
4、制度B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】：D【解析】上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。9、关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是（）。A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易
5、担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券【参考答案】：A【解析】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户,客户信用交易担保证券账户,信用交易证券交收账户和信
6、用交易资金交收账户10、一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A、德国B、美国C、英国D、日本【参考答案】：C【解析】掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第一节，P118。11、下列说法错误的是（）。A、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D、开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值【参考答案】：D12、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述
7、或者重大遗漏的处收入（）的罚款。A、1倍以下B、1倍以上3倍以下C、1倍以上5倍以下D、5倍以下【参考答案】：C【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。13、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C14、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（）。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券【参考答案】：D15、（）是证券市场最广泛的投
8、资者。A、政府机构B、保险公司C、各类基金D、个人【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P16。16、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局【参考答案】：A17、发行对象仅限于个人的国债是（）。A、财政债券B、记账式国债C、凭证式国债D、储蓄国债(电子式)【参考答案】：D【解析】储蓄国债（电子式）只针对个人发行18、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过
9、（）个工作日。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：C【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。19、投资者之所以买人看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。A、上涨B、下跌C、不变D、无法确定【参考答案】：A【解析】买入看涨期权则有权在合同规定的日期以合同规定的价格定的资产，若资产市场的价格超出协议价格，则投资者获益。20、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册记录（）年以上。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：C21、（）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到变
10、易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。A、集中交易制度B、标准化的期货合约和对冲机制C、大户报告制度D、每日价格波动限制及断路器规则【参考答案】：C【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P160。22、证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销艾务的承销金额的（）计算风险准备。A、5%2%B、10%5%C、15%10%D、10%2%【参考答案】：B23、在
11、我国，（）负责证券行业性法规的起草。A、上市公司B、证券交易所C、中国证监会D、证券业协会【参考答案】：C24、根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。A、3B、4C、5D、6【参考答案】：D【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P182。25、下列选项，不可以向股东会提出议案的是（）A、监事会B、董事会C、持有证券公司5%以上股权的股东D、经理【参考答案】：D26、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A、商品证券B、公募证券C、私募证券D、货币证券【参考答案】：B【解析】公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者
12、公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。27、反映证券市场容量的重要指标是（）。A、股票市值占GDP的比率B、证券化率C、证券市场指数D、证券市场价值【参考答案】：B28、有价证券是（）的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B29、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。A、05%5%B、05%3%C、1%5%D、1%3%【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P363。30、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A、有价证券B、商
13、品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：B【解析】答案为B、商品证券是证明持有人拥有商品所有权或者使用权的凭证。31、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。A、附黄金权证债券B、附债务权证债券C、附货币权证债券D、附权益权证债券【参考答案】：C32、沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（）。A、10%B、8%C、7%D、5%【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P228。33、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A
14、、财产股息B、负债股息C、股票股息D、建业股息【参考答案】：D34、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）元。A、2400B、1000C、1500D、666.7【参考答案】：C35、（）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。A、基金管理人B、基金持有人C、基金托管人D、基金投资者【参考答案】：C【解析】考点：熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P133。36、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A、恒指服务公司B、中证指数有限公司C、中央国债登记结算有限责任公司D、三元证券投资顾问有限公司【参考答案】：B37、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A、供求关系B、公司经营状况C、宏观经济因素D、政治因素【参考答案】：A38、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。39、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上。A、5
