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1、三月上旬证券从业资格资格考试证券发行与承销同步测试试卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【参考答案】：B2、金融债券发行结束后，发行人应及时向（）确认债权债务关系，由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。A、国债登记结算公司B、中国证监会C、中国银监会D、中国人民银行【参考答案】：A3、首次公开发行股票申请文件目录所列举的文件是发行申请文件的（）。A、最低要求B、最高要求C、一般要求D、绝对要求【参考答案】：A4、在中国境内申请发行
2、人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。A、财政部B、中国人民银行C、国家发展和改革委员会D、中国证监会【参考答案】：A【解析】了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。见教材第九章第十节，P376。5、我国金融债券的发行始于（）；A、1985年B、1982年C、1983年D、1994年【参考答案】：A【解析】我国经济体制改革后，国内发行金融债券的开端为1985年由中国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。6、清算小组自成立日，当在（）日在报刊上公布。A、60B、30C、20D、10【参考答案】：A【解析】常识，清算小组自成立日，当在60日在报刊上公布。7、内地企业
3、在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。A、加%B、30%C、35%D、50%【参考答案】：C8、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是（）。A、保荐总结报告书B、工作底稿C、审计报告D、律师工作报告【参考答案】：B【解析】工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。9、（）是公司作为独立民事主体存在的基础。A、公司法人财产的独立性B、公司建立董事会C、公司经营权的独立性D、公司募足股份【参考答案】：A10、（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。A、国
4、家开发银行和中国银行B、进出口银行和中国建设银行C、国家开发银行和中国建设银行D、国家开发银行和中国工商银行【参考答案】：C11、调查有关拟募股企业的发展历史与背景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构、产品类别及市场占有率分析的活动称为（）。A、承销调查B、发行调查C、合规调查D、尽职调查【参考答案】：D【解析】尽职调查是指中介机构在企业的协助和配合下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。调查的主要内容有：有关拟募股企业的发展历史与背景；公司发展战略；拟募股企业与关联企业的关系和结构；产品类
5、别及市场占有率分析等等。12、申请发行转债，应由发行人的（）作出决议。A、董事会B、监事会C、财务部门D、股东大会【参考答案】：D13、当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A、应重新申购B、发行底价就是最终的发行价格C、主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D、主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量【参考答案】：B14、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B、最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元C、最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D、最近1期末经审计的净资产
6、不低于人民币15亿元【参考答案】：D15、用于法人配售的股票不得多于发行量的（），一般不少于（）万股。A、75%；100B、65%；50C、75%；50D、65%；100【参考答案】：A【解析】中国证监会规定，法人配售的股票不得多于发行量的75%，一般不少于100万股。16、在收购要约发出之前，收购人应向（）和证券交易所报送上市公司收购报告书。A、中国证监会B、中国证监会的派出机构C、国务院证券监督管理机构D、国家计委【参考答案】：C17、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（）万元。A、100B、1000C、2000D、3000【参考答案】：D18、采用网上定价发
7、行方式的，主承销商在（）设立股票发行专户和申购资金专户。A、银行B、主承销商自己的营业部的账户C、发行公司D、证券交易所【参考答案】：D19、在公司收购的融资方案中，与发行债券筹资的方式相比，发行股票筹资的方式具有的优点是（）。A、筹资成本较低B、保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益C、发行股票，股息可以在税前扣除D、可以获得一笔长期资金【参考答案】：D【解析】按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。A选项，发行债券筹资一般比发行股票筹资的成本低；B选项，股权融资可能引起企业控制权变动；C选项，股息在税前不能扣除。20、债券的每笔大宗交易申报
8、数量不得低于（）。A、500手B、1000手C、3000手D、5000手【参考答案】：D21、对长期零息和附息国债，多采用（）招标。A、荷兰式B、美国式C、缴款期D、都可以【参考答案】：B22、证券法对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A、20%，10%B、25%，5%C、25%，10%D、20%，5%【参考答案】：C23、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（）。A、10%B、20%C、30%D、35%【参考答案】：B24、（）是新股发行承销说明书载明的内容。A、
9、承销组织工作的分工B、承销付款的日期及方式C、承销商备案材料是否已经内核小组审核D、当事人的名称、住所及法定代表人的姓名【参考答案】：C25、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A、20B、12C、36D、40【参考答案】：B26、内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。A、6B、12C、20D、24【参考答案】：D27、上市公司申请发行新股，必须符合最近（）内不存在违规对外提供担保的行为。A、3个月B、6个月C
10、、12个月D、36个月【参考答案】：C28、下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是（）。A、发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告B、发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定C、发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知中国证监会D、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案【参考答案】：C【解析】发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知持有债券的合格投资者。故C项的说法错误。29、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内，就有关事宜在
11、中国证监会指定的报刊上公告（）次。A、20，2B、10，3C、15，3D、20，3【参考答案】：B【解析】在中国证监会证券公司债券管理暂行办法中，对公开发行的证券公司债券的持续信息披露规定中，公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。30、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A、仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估B、仅对公司的无形资产进行评估C、要求对公司所有者权益进行评估D、要求对公司所有资产进行评估【参考答案】：A31、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为（）亿港元。A、1B、
12、2C、3D、5【参考答案】：B32、申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业，其环保设施稳定运转率达到（）以上。A、100%B、95%C、90%D、85%【参考答案】：B【解析】考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P134。33、申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，公司于上市时市值为45亿港元，且最近1个经审计财政年度收入为5亿港元时，申请上市的发行人至少应有（）名股东。A、600B、800C、900D、1000【参考答案】：D【解析】按香港联交所最新修订的上市规则的规定，当公司满足
13、上述条件时，申请上市的发行人公司至少应有1000名股东。34、主承销商向中国证监会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件（）天之内。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：B35、短期融资券的发行人应披露占同类资产（）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。A、10%B、20%C、30%D、25%【参考答案】：B【解析】本题考查的是短期融资券的披露规定，记住此处的数据是20%。36、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A、中国证监会派出机构B、保荐人C、国家发展改革委员会D、中国证券业协会【参考答案】：D37、截至2010年年底，我国国债存量超过687万亿元，在所有
14、债券存量中位居第（）位。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国国债的发行方式。见教材第九章第一节，P281。38、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：C【解析】可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期期末公司净资产额的40%。39、经（）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A、国家土地管理部门B、国务院C、资产评估机构D、中国证监会【参考答案】：A40、H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（）亿港元，满足香港联交所最新修订的上市规则对盈利和市值要求。A、3009；5B、2000；3C、5000；2D、1000；4【参考答案】：C41、中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一个交易日日终，单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资人名单和持有比例。A、10%B、20%C、30%D、50%【参考答案】：C
