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1、二月中旬证券从业资格考试证券交易第五次综合练习一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、关于清算与交收，说法错误的是（）。A、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B、清算和交收两个过程统称为“结算”C、正确的清算结果能保证交收顺利进行D、清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移。【参考答案】：A【解析】从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。2、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【参考答案】：B3、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A、1%B、0
2、.5%C、0.15%D、0.1%【参考答案】：D4、36根据我国全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A、60B、91C、180D、365【参考答案】：D5、根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A、交易所会员大会B、交易所理事会C、中国证监会D、交易所董事会【参考答案】：C6、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、符合证券交易所规定条件的机构投资者B、个人投资者C、上市公司D、符合中国证监会规定条件的机构投资者【参考答案】：D【解析】2
3、004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。7、在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A、认知阶段B、情感阶段C、犹豫阶段D、最终行为阶段【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。8、（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。A、信
4、用风险B、流动性风险C、结算银行风险D、法律风险【参考答案】：D【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。9、固定收益证券综合电子平台的一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）分钟。A、30B、60C、120D、150【参考答案】：B【解析】根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过6
5、0分钟。10、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。11、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20；累计达到20的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。12、同自营业务相比，下列选项中，（）是证
6、券经纪业务的特点。A、交易行为的自主性B、选择交易方式的自主性C、客户资料的保密性D、收益的不稳定性【参考答案】：C【解析】同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。13、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。A、防止证券交易中的欺诈行为B、公正地对待证券交易的参与各方C、实现市场信息的公开化D、保证参与交易的各方机会均等【参考答案】：C【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，证券交易必须遵循公开、公正、公平三个原则。其中，公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实
7、现市场信息的公开化。14、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、3%B、3C、3.5D、3.5%【参考答案】：B【解析】这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。15、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C16、下列行为中不是局域网安全管理重点的是（）。A、用户权限设定和限制B、系统管理员用户口令及权限限制C、网络入侵防范D、网络设置购买中的招标管理【参考答案】：D17、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最
8、低注册资本不低于（）亿元。A、0.5B、1C、2D、5【参考答案】：B18、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A、为客户的一切交易保密B、坚持了解客户原则C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、严格按委托人的要求办理委托事务【参考答案】：D19、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。A、原证券账户卡的复制和新开立证券账户B、原证券账户卡的复制和新开立非交易账户C、新开立证券账户和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的非交易过户【参考答案】：D【解析】代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券
9、账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。20、上海证券交易所网络投票时，申报股数用来代表表决意见，申报（）股代表同意，申报（）股代表反对，申报（）股代表弃权。A、12，3B、1，3，2C、3，2，1D、3，1，2【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。21、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C【解析】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，
10、P153。22、下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。A、自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为B、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券C、从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币D、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金【参考答案】：C【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。故C项错
11、误。23、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国银监会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。24、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节。P16。25、在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结
12、算公司应于（）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A、3月11日；3月13日B、3月10日；3月15日C、3月11日；3月20日D、3月10日；3月17日【参考答案】：A【解析】深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。26、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（）时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。A、3%B、2%C、5%D、4%【参考答案】：C【解析】C。上市公司拟与其
13、关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的5%时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。27、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）D、2004年记账式（二期）【参考答案】：A28、下列不是定向资产管理业务特点的是（）。A、证券公司与客户必须是一对一的B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D、通过专门账户经营运作【参考答案】：D【解析】本题主要考查定向资产管理业务的特点，是常考题目。29、客户交易结算资金第三
14、方独立存管模式的核心内容是（）。A、证券与资金管理分离B、券商托管证券、银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合【参考答案】：B30、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A、按成交顺序由前往后B、按成交顺序由后往前C、按成交编号由前往后D、按成交编号由后往前【参考答案】：B31、根据相关规定，（）与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A、交易附属协议书B、债权回购成交通知单C、回购交收合同D、交易系
15、统生成的成交单【参考答案】：C32、证券营业部的设立条件与报批程序证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。A、1个月内B、3个月内C、6个月内D、一年内【参考答案】：B33、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：B【解析】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。34、下列选项中，关于上海证券交易所大宗交易的叙述错误的是（）。A、大宗交易纳入证券交
