《七月证券从业资格考试《证券基础知识》第二次阶段测试卷（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月证券从业资格考试《证券基础知识》第二次阶段测试卷（含答案）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月证券从业资格考试证券基础知识第二次阶段测试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、财务公司发行的债券要经过（）的批准才能在银行间债券市场流通。A、银监会B、保监会C、证监会D、中国人民银行【参考答案】：D【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P102。2、证券投资人是指（）。A、通过证券而进行投资的各类机构法人B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C、通过证券而进行投资的自然人D、各类机构法人和自然人【参考答案】：B【解析】证券投资人既可以是法人，也可以是自然人，而且要进行证券投资，所以正确选项是B。3、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的
2、股份不得少于公司股份总数的（）。A、20%B、30%C、35%D、45%【参考答案】：C【解析】以募集方式设立的公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的35%4、（）可以最广泛地吸收社会闲散资金，集腋成裘，汇成规模巨大的投资资金。A、股票B、债券C、基金D、权证【参考答案】：C【解析】基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量，有些基金甚至不限制投资额大小，因此，基金可以最广泛地吸收社会闲散资金，集腋成裘，汇成规模巨大的投资资金。5、决定股票市场价格的是股票的（）。A、票面价值B
3、、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：D6、下列（）不属于证券市场的基本功能。A、筹资功能B、定价功能C、资本配置功能D、配合国企转制功能【参考答案】：D7、恒生指数的成分股的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的（）%左右。A、50B、60C、70D、80【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P245。8、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。A、货币B、期货C、期权D、商品【参考答案】：A9、我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A、账面价格B、票面金额C、清算价值D、内在价值【参考答案】
4、：B10、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A、按市价高于配股价的差额估值B、按该股的市价估值C、按配股价估值D、暂不估值【参考答案】：B【解析】对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值；估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。11、对社会公益基金认识不正确的是（）。A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C
5、、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者【参考答案】：B【解析】企业年金不属于社会公益基金。故选B。12、（）是基金最普遍的分配方式。A、分配现金B、分配基金份额C、分配股票D、分配债券【参考答案】：A【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P138。13、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。A、50%B、60%C、80%D、90%【参考答案】：D14、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。A、扬基债券B、武士债券C、熊猫债券D、无国籍
6、债券【参考答案】：D15、股息的具体表现形式中，（）是最普通、最基本的形式。A、负债股息B、现金股息C、财产股息D、股票股息【参考答案】：B【解析】股息的具体形式可以有多种，包括：现金股息；股票股息；财产股息；负债股息；建业股息。现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。16、下面不属于我国金融债券的是（）。A、中央银行票据B、证券公司债券C、财务公司债券D、信用公司债券【参考答案】：D17、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式全面的国库券，这种国库券属于（）。A、短期债券B、实物债券C、凭证式债券D、记账式债券【参考答案】：B18、违反法律、行政法规或者中国证监会
7、有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A、3年以下B、35年C、37年D、15年【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券市场禁入规定的相关规定。见教材第八章第一节，P342。19、债券发行注册制的核心是（）。A、质量控制原则B、数量控制原则C、实质管理原则D、公开原则【参考答案】：D【解析】债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。20、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。A、契约型基金与公司型基金B、封闭式基金与开放式基金C、股票基金与货币基金D、成长型基金、收入型
8、基金【参考答案】：B21、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国证券交易所【参考答案】：C22、代办股份转让系统以（）方式配对撮合。A、集合竞价B、分散竞价C、自行协商D、做市商报价【参考答案】：A【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节。P234。23、股票股息作为股息的一种形式，（）。A、使得公司的现金减少B、损害了公司利益而有利于股东C、增加了公司资产总额D、使股价下降【参考答案】：D【解析】股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的需求，所以A选项不正
9、确；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项不正确；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以C选项错误。24、在业务管理方面，国内证券公司都把（）作为重点发展的领域。A、资产管理业务B、承销业务C、经纪业务D、自营业务【参考答案】：A25、股东权利中首要的权利是（）。A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、持有的股份可依法转让的权利【参考答案】：A【解析】考点：掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第二节，P65。26、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、3，4B、4，3C、3，3D、4
10、4【参考答案】：B27、1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。A、中国石化B、上海石化C、北京石化D、广州石化【参考答案】：B28、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁人措施。A、57B、58C、510D、810【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券市场禁入规定的相关规定。见教材第八章第一节，P342。29、可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A、发债主体和偿债主体B、使用的法规C、发行要素D、所换股份的来源【参考答案】：C【解
11、析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105。30、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。A、国务院B、证券监管部门C、证券交易所D、所有股东【参考答案】：B【解析】独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。31、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（）。A
12、、国债B、股票C、基金D、证券衍生产品【参考答案】：A32、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。A、证券市场一体化B、投资者法人化C、金融创新深化D、金融机构混业化【参考答案】：A【解析】在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场相互联系日趋紧密，证券市场出现了一体化趋势。从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合。33、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A、50B、10
13、0C、150D、200【参考答案】：D【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。34、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应（）。A、不少于1000人B、不少于3000人C、不多于1000人D、不多于3000人【参考答案】：A【解析】这是股票发行与交易管理暂行条例的规定。35、资产证券化是（）。A、风险管理型创新的重要成果B、增强流动型创新的重要成果C、信用创造型剑新的重要成果D、股票创新型创新的重要成果【参考答案】：B36、证券投资者保护基金的来源不包括（）。A、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入B、发行股票、可转换债
14、券等证券时，申购冻结资金的利息收入C、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的05%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金D、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金【参考答案】：D【解析】证券投资者保护基金的来源之一是上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20纳入基金。故D项的说法错误。37、实质上属看跌期权的是（）。A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证【参考答案】：D38、下列选项，不可以向股东会提出议案的是（）。A、监事会B、董事会C、持有证券公司5%以上股权的股东D、经理【参考答案】：D39、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A、证监会B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证券业协会【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。40、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A41、下面不属于证券业从业人员行为规范的内容的是（）。A、正直诚信B、勤勉尽责C、廉
