《二月中旬证券从业资格《证券交易》第一次冲刺检测卷（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《二月中旬证券从业资格《证券交易》第一次冲刺检测卷（附答案）（44页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、二月中旬证券从业资格证券交易第一次冲刺检测卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是（）。A、交易形式B、证券交易的品种C、引发变更登记需求D、证券交易公司【参考答案】：D2、证券公司开展资产管理业务可以（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222。3、
2、证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。A、法律风险B、政策风险C、市场风险D、经营风险【参考答案】：C【解析】自营买卖证券受市场影响较大。4、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。A、第三市场B、第四市场C、店头市场D、证券交易所【参考答案】：C5、在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。A、集中性B、差异性C、无差异D、分散性【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。6、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、资金账户B、银行账
3、户C、证券账户D、结算备付金账户【参考答案】：D7、证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、3倍以上10倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上5倍以下【参考答案】：D【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30
4、万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。本题的最佳答案是D选项。8、约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A、同期金融机构活期存款基准利率B、同期金融机构1年期存款基准利率C、同期金融机构1年期贷款基准利率D、同期金融机构贷款基准利率【参考答案】：D【解析】约定客户从事融资、融券交易的信用额度，融资、融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：(1)融资、融券最长期限不超过6个月，融资、融券期限从
5、客户实际使用资金和证券之日起计算；(2)融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。9、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C10、证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。A、10B、20C、30D、60【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。11、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予
6、警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C12、在上海证券交易所，A股的佣金为（）。A、成交金额的0.35%，起点为5元B、成交金额的0.4%，起点为10元C、成交金额的0.4%，起点为5元D、成交金额的0.3%，起点5元【参考答案】：D【解析】上海证关交易所,A股佣金不超过成交金额的0.3%,起点5元13、（）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账
7、户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。14、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。15、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的。A、证监会B、登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券经纪人【参考答案】：C16、所谓证券市场的高风险主要是指（）。A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市
8、场风险【参考答案】：D17、证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。A、现场B、非现场C、现场或非现场D、网上【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67。18、证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。A、C股B、A股C、基金D、B股【参考答案】：C【解析】我国股票发行与交易管理暂行条例第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”19、以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（）。A、在
9、IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B、在IB制度下证券公司接受投资者的保证金C、IB制度全称为介绍经纪业务D、IB业务不是所有的证券公司都能申请的【参考答案】：B20、证券交易所负责日常事务的是（）。A、总经理B、理事会C、专门委员会D、董事会【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。21、证券营业信息技术人员编制应不少于（）。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】证券营业信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。22、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A、登记B、存管C、结算D、监管【参考答案】：D23、证券公司设立限定
10、性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。24、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A、20%B、50%C、100%D、200%【参考答案】：D25、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。A、对手方最优价格申报B、最优5档即时成交剩余撤销申报C、全额成交或撤销申报D、即时成交剩余撤销申报【参考答案】：B【解析】根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包
11、括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。26、下列不属于全国银行间市场会员的是（）。A、商业银行B、证券公司C、保险公司D、证券投资基金【参考答案】：B【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。27、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收
12、C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A28、（）存在需进行证券交收违约处理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298。29、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A、比较分散B、交易手续复杂C、交易量通常较小D、交易品种较单一【参考答案】：B【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是B。30、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为（）日。A、T一5B、T一3C、T一2D
13、、Tl【参考答案】：A31、网上竞价发行方式的缺陷是（）。A、市场性B、发行市场与交易市场的联动性C、经济高效性D、股价易被机构大资金操纵【参考答案】：D【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。32、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D、场外交易市场【参考答案】：D【解析】债券回购的主要市场：上海证券交易所、深圳证券交易所、全国银行间同业拆借市场33、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。A、3天回购B、7天回购C、14天回购D、21天回购【参考答案】：D34、将为（
14、）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。A、证券交易所会员B、上市公司C、中国证券业协会D、中国证监会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。35、合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。A、可直接B、应由代理人C、应由托管人D、通过交易所【参考答案】：C36、接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A、第二日B、当日日终C、次一营业日D、当日15：57前【参考答案】：B【解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。37、根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）。A、公开、公正、公平B、公司优先C、公开透明D、公平原则【参考答案】：C38、根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者【参考答案】：D【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节
