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1、七月证券从业资格证券基础知识第五次知识点检测试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（）。A、渎职罪B、破坏金融管理秩序罪C、金融诈骗罪D、妨害对公司、企业的管理秩序罪【参考答案】：B2、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A、国有股B、集体股C、法人股D、社会公态股【参考答案】：A3、在证券经纪业务中（）。A、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系C、仅能通过柜台代理买卖证券D、委托单的性质上不同于委托合同【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内
2、容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。4、以下不属于我国证券公司监管制度的是（）。2012年3月真题A、业务许可制度B、分类监管制度C、每日无负债结算制度D、信息报送与披露制度【参考答案】：C【解析】本题考核我国证券公司的监管制度。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。每日无负债结算制度是期货投资需要的风险控制手段。5、金融期货交易实行每（）结算制度。A、日B、周C、月D、季度【参考答案】：A【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章
3、第二节，P159。6、（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。A、SPOB、SPVC、DHID、KII【参考答案】：B【解析】掌握资产证券化的有关当事人。见教材第五章第四节，P190、191。7、新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D8、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、基金公司【参考答案】：C9、1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正
4、式进入国际债券市场。A、中国工商银行B、中国农业银行C、中国银行D、中国建设银行【参考答案】：C10、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（）的典型代表。A、金融互换B、金融期权C、结构化金融衍生工具D、金融期货【参考答案】：C11、证券市场发展的新特点不包括（）。A、投资证券化B、投资者个人化C、金融创新深化D、金融机构混业化【参考答案】：B12、开放式基金的交易价格取决于（）。A、基金总资产值B、供求关系C、基金净资产D、基金单位净资产值【参考答案】：D13、资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A、企业B、股票C、债券D、资产地【参考答案】：D【解析】考点：掌握资产证券
5、化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。14、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A、3%B、4%C、5%D、6%【参考答案】：C【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。15、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、13年【参考答案】：B16、证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室。A、10B、20C、9D、3【参考答案】：C【解析】证监会在全国成立了9个地区性证券监管办公室和36个证
6、券监管专员办事处。17、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、金融机构D、保险公司及保险资产管理公司【参考答案】：B18、2005年4月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。A、深圳证券交易所主板市场内部B、深圳证券交易所主板市场之外C、上海证券交易所主板市场内部D、上海证券交易所主板市场之外【参考答案】：B19、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A、资金B、金融投资C、货币投资D、项目投资【参考答案】：B【解析】资本证券是指由金融
7、投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。20、在日常监管中，以（）为监管重点。A、净资本B、负债总额C、净利润D、资本充足【参考答案】：D【解析】考点：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275。21、在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。22、下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和
8、相应的市盈率C、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）【参考答案】：B23、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。A、伦敦证券交易市场B、纽约证券交易市场C、纳斯达克证券交易市场D、法兰克福证券交易市场【参考答案】：C【解析】C选项的纳斯达克证券交易市场是场外交易市场，其他都是证券交易所市场。24、证券业协会和证券交易所属于（）。A、政府机构B、府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构【参考答案】：C25、债券是一种有价证券，是社
9、会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A、转证权B、债权债务C、权利义务D、所有权、使用权【参考答案】：B26、贴现债券到期时按（）偿还。A、发行价格B、市场价格C、票面金额D、本息总额【参考答案】：C【解析】贴现债券是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券。27、可转换债券通常是转换成（）。A、优先股票B、普通股票C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B【解析】考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。28、根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有
10、期限不少于（）个月。A、6B、12C、18D、24【参考答案】：B【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。29、根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（）。A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、信托投资基金【参考答案】：A【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P9。30、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。A、列予商业银行股权资本之后B、列于商业银行次级负债之后C、在支付税款之后D、先于商业银行股权资本【参考答案】：D【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节
11、，P99。31、股票价格指数期货数的出现主要是为了规避（）。A、市场风险B、违约风险C、系统性风险D、非系统风险【参考答案】：C【解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过贝塔系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。32、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A、5亿元B、10亿元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：A【解析】证券法把证券公司的注册资本分为三个等级，这是一个重要的知识点：
12、从事证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务时注册资本最低为5亿元人民币。从事证券经纪、投资咨询、财务顾问业务时，最低注册资本为5000万元；从事证券公司经营证券、承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为1亿元人民币。33、（）是金融期货中产生最晚的一个品种。A、外汇期货B、利率期货C、股票价格指数期货D、股票期货【参考答案】：C34、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A、工业企业债券和商业企业债券B、中央企业债券和地方企业债券C、外资企业债券
13、和内资企业债券D、国有企业债券和集体企业债券【参考答案】：B35、集合票据指2个(含)以上（）个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。A、6B、8C、10D、12【参考答案】：C【解析】最新一版P108：集合票据是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。36、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A、基金负债B、证券基金的费用C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【参考答案】：A【解析】考点：掌握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，P137。37、参与（），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务
14、费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。A、股票交易B、衍生品交易C、银行间债券交易D、银行间贷款交易【参考答案】：C【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136。38、（）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。A、现金股息B、财产股息C、股票股息D、负债股息【参考答案】：C39、公债最初仅仅是政府（）的手段。A、筹措资金B、扩大公共事业开支C、弥补赤字D、实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具【参考答案】：C【解析】最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。40、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A、S股B、N股C、H股D、红筹股【参考答案】：C41、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A、上市证券与非上市证券B、国内证券和国际证券C、公募和私募证券D、固定收益证券和变动收益证券【参考答案】：C42、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A、产权B、债券C、物权D、所有权【参考答案】：D43、（）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外
