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1、三月上旬证券从业资格考试证券基础知识基础卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（）。A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券【参考答案】：D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。2、下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A、公司债券条款中包含的赎回条款B、公司债券条款中包含的返售条款C、公司债券条款中包含的转股条款D、在期货交易所交易的期货合约【参考答案】：D3、证券公司借入期限在（）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。A、1B、2C
2、、3D、5【参考答案】：B【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节,P1O1。4、记名股票的特点不包括（）。A、股东权利归属于记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差D、转让相对复杂或受限制【参考答案】：C5、A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是50%，担保系数是0.5，则履约担保的现金金额是（）元。A、4000B、5000C、6000D、7000【参考答案】：B【解析】熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节，P179。6、B股是指（）。A、境外上市外资股B、中国香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股【参考答案】：D7、直投基金采
3、用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。8、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。A、国际证券B、特定证券C、私募证券D、固定收益证券【参考答案】：C9、（）是最基础的金融衍生产品。A、金融互换B、金融期权C、金融期货D、金融远期【参考答案】：D【解析】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P158。10、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协
4、会可在（）年内不受理其执业证书申请。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：B11、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、3，4B、4，3C、3，3D、4，4【参考答案】：B【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。12、监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的（）在会议记录上签字。A、监事B、董事C、股东D、独立董事【参考答案】：A13、属于行政法规和部门规章的是（）。A、中华人民共和国证券法B、上市公司收购管理办法C、中华人民共和国证券投资基金法D、中华人民共和国刑法【参考答案】：B【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易
5、市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P355。14、证券业协会和证券交易所属于（）。A、政府机构B、府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构【参考答案】：C15、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别的是（）。A、结算方式不同B、权利内容不同C、权利载体不同D、行权方式不同【参考答案】：A【解析】分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别包括：权利载体不同；行权方式不同；权利内容不同。16、对指数基金认识正确的是（）。A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B、由于指数基金的投资非常
6、分散，可以完全消除投资组合的系统风险C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种【参考答案】：C【解析】A选项，投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。B选项，消除投资组合的非系统风险。D选项应为20世纪70年代。17、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的
7、要求。见教材第七章第一节，P268。18、我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式【参考答案】：C19、证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。A、场外市场B、无形市场C、有形市场D、衍生产品市场【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P6。20、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。A、自营业务B、经纪业务C、投资咨询业务D、资产管理业务【参考答案】：C【解析】辅助客户物色目标公司
8、、设计购并方案属于投资咨询业务。21、远期外汇合约属于（）。A、股权类产品的衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具【参考答案】：B【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。22、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、商业证券【参考答案】：C【解析】此题考查基本常识，考生应当区分商品证券、货币证券和资本证券的概念。23、1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。A、金融服务现代化法案B、格拉斯一斯蒂格尔法案C、证券交易所法D、格林斯潘法【参考答案】：A【解析】考点：
9、熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P26。24、证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（）。A、承销业务B、自营业务C、资产管理业务D、经济业务【参考答案】：A【解析】本题考查基本概念。25、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、无风险利率C、定期存款利息率D、存款准备金率【参考答案】：A【解析】本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。26、优先股票的特征不包括（）。A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先
10、D、具有优先认股权【参考答案】：D27、世界上第一家股票交易所在（）成立。A、纽约B、伦敦C、阿姆斯特丹D、费城【参考答案】：C28、开放式基金的交易价格取决于（）。A、基金总资产值B、供求关系C、基金净资产D、基金单位净资产值【参考答案】：D【解析】封闭式基金的买卖价格受到市场供求的影响，常常溢价或者折价，并不必然反映单位基金份额的资产净值。开放式基金的价格取决于每一基金份额净资产的大小。29、（）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市场交易。A、做市商制度B、竞价交易制度C、大宗交易制度D、证券商报价制度【参考答案】：A【解析】考点：熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。
11、见教材第六章第二节，P234。30、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上。A、5B、10C、20D、30【参考答案】：D【解析】根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达30年以上，实收资本不少于20亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。31、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。A、1000B、600C、500D、300【参考答案】：B【解析】考点：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P304。32、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A、
12、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】：A【解析】常识，要熟悉。33、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：支付职工工资和社会保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A、B、C、D、【参考答案】：B【解析】公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和社会保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。34、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。A、萌芽期B、
13、发展期C、整顿期D、再度发展期【参考答案】：D35、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。A、定向募集B、认购证C、与储蓄存单挂钩D、上网定价【参考答案】：A36、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、存托凭证B、权证C、股票期权D、可转化债券【参考答案】：A37、利率期货于l975年10月产生于（）。A、纽约交易所B、欧洲交易所C、芝加哥期货交易所D、伦敦国际金融期货交易所【参考答案】：C38、上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】：D【解析】上海证券交易所和深圳两家证券交易所都是按
14、会员制方式组织的(而不是公司制)，都是非营利性的事业法人。39、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）机构担任。A、证券公司B、保险公司C、商业银行D、基金管理公司【参考答案】：D40、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。A、不高于50%B、不低于50%C、不低于40%D、不低于10%【参考答案】：B【解析】答案为B。社保基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债的投资比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。41、关于外汇风险论述不正确的是（）。A、从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B、金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C、商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D、金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险【参考答案】：B42、债券是一种的（）凭证。A、债权债务B、所有权、使用权C、设权D、转让权【参考答案】：A【解析】掌握债券的定义、票面要
