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1、三月上旬证券从业资格考试证券交易训练试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司对客户融资融券的期限不得超过（）。A、1个月B、2个月C、6个月D、1年【参考答案】：C2、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。A、7B、15C、20D、30【参考答案】：B3、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、10%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C4、某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交
2、易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。A、135，1.85B、136，1.86C、134，1.84D、137，1.87【参考答案】：B【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34。5、在订单匹配原则方面，我国采用（）。A、经纪商优先原则B、价格优先原则、时间优先原则C、按比例分配原则、数量优先原则D、客户优先原则、做市商优先原则【参考答案】：B在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。6、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、抵押品B、保证金C、交换物D、本金【参考答案】：A7、下列不属于内幕交易行为的
3、是（）。A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券【参考答案】：B【解析】B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。8、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A、境内自然人B、境内法人C、定居国外的中国公民D、台湾地区的自然人【参考答案】：B【解析】境内法人不允许开立B股账户。9、证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A、制度、监察
4、和自律管理B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C、事先预警、实时监控和事后监察D、制度建设、内部自查和行业检查【参考答案】：C10、深圳证券交易所网络投票基于（）。A、交易系统B、互联网C、交易系统和互联网D、分公司系统【参考答案】：C【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。11、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A、同期金融机构活期存款基准利率B、同期金融机构1年期存款基准利率C、同期金融机构1年期贷款基准利率D、同期金融机构贷款基准利率【参考答案】：D12、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。
5、A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。13、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不
6、得超过5，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。14、（）是营业部经营管理的核心。A、财务管理B、安全管理C、风险管理D、经纪业务管理【参考答案】：D15、上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0001元人民币。A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：A【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。16、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、20B、100C、2500D、25000【参考答案】：D5001000-20=25000(股)。1
7、7、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是（）。A、境内上市公司B、境外上市公司C、未上市的公司D、民营小企业【参考答案】：C18、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、61天B、90天C、91天D、97天【参考答案】：C【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。19、证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前（）名客户的融资融券余额。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：A20、证券经营机构在特殊情况下（）以他人名
8、义设立的帐户从事证券自营业务。A、可以使用B、禁止使用C、依法使用D、也不能使用【参考答案】：D21、共同对手方(CentralCounterParty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。A、管理机构B、托管机构C、清算机构D、结算机构【参考答案】：D【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。22、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持
9、有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率【参考答案】：A【解析】中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。23、我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。A、止损委托申报B、止损限价委托申报C、全额成交申报D、限价申报【参考答案】：D【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。24、根据规
10、定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A、地方债券B、企业债券C、国际债券D、金融债券【参考答案】：D25、咨询服务的主要内容不包括（）。A、帮助其选择有涨幅的证券B、简单介绍技术分析软件使用方法C、介绍网上交易、自助交易的使用方法D、调解投资者在交易过程中发生的纠纷【参考答案】：A【解析】咨询服务的主要内容有：向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项；及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息；记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息目、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；简单介绍技术分析软件使用方法；介绍网上交
11、易、自助交易的使用方法；调解投资者在交易过程中发生的纠纷。26、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。A、保证金不足B、透支C、卖空国债D、信用交易【参考答案】：C27、债券回购交易的开展会提高国债的（）。A、风险B、收益率C、成本D、流动性【参考答案】：D28、设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。29
12、、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行逐项交收【参考答案】：C30、自助及电话自动委托的客户身份确认由（）控制。A、证券交易所B、证券公司C、客户账户和密码D、委托人【参考答案】：C【解析】自助及电话自动委托是客户根据自
13、己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。31、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。32、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【参考答案】：B33、中国结算公司沪、深分
14、公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。34、按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A、发行人B、持有人行权的时间C、买卖的标的股票来源D、持有人权利的性质【参考答案】：D【解析】以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。35、营业部对客户的一般化服务不包括（）。A、交易及环境设施配置B、风险揭示C、为客户量身定做的投资咨询服务D、文明服务规范【参考答案】：C36、结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。A、结算参与人自己办理B、委托证券交易所代为办理C、委托证券登记结算机构代为办理D、委托证券咨询机构办理【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第二节，P291。37、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A、15B、30C、60D、90【参考答案】：C【解析】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。3
