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1、二月证券从业资格证券交易检测题含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。2、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C3、深圳证券交易所A股佣金的
2、收取起点为（）。A、5元B、10元C、50元D、100元【参考答案】：A4、我国对于信用交易的规定是（）A、对信用交易没有严格限制B、不允许从事信用交易C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D、信用交易的保证金规定较严格【参考答案】：B5、金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A、金融衍生工具B、股指期货C、金融期权合约D、金融期货合约【参考答案】：C6、售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后D、在买卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教
3、材第四章第三节，P127。7、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。A、法定持有人B、指定持有人C、名义持有人D、证券公司营业部【参考答案】：C【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P284。8、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和（）的原则。A、价格优先B、时间优先C、申报顺序优先D、份额大投资者优先【参考答案】：B【解析】平仓优先、时间优先是期货成交撮合的原则9、目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（）A、股票B、国债C、转债D、公司债【参考答案】：B10、
4、回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（）负责。A、证券交易所B、证券公司C、融资方D、融资方和证券公司共同【参考答案】：C【解析】此种情况属于以券融资方违约，因此相应损失应由融资方承担。本题的最佳答案是C选项。11、证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、证券经纪商电脑系统B、交易所电脑系统C、证券经纪商终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。12、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方
5、式进行。A、1000B、5000C、10000D、50000【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。13、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9：159：25B、9：209：25C、9：259：30D、14：6715：00【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。14、全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融
6、债券等记账式债券。A、中国人民银行B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：A【解析】全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。15、证券交易的特征主要表现为（）。A、流动性、收益性和风险性B、流动性、安全性和收益性C、收益性、安全性和风险性D、流动性、安全性和风险性【参考答案】：A【解析】证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，三个特征互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证
7、券才具有较强的变现能力；而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定的收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，因此证券在流动中也存在因其价格的变化而给持有者带来损失的风险。16、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：B【解析】证券市场的稳定性通常可以用市场指数的波动性来衡量。17、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（）。A、企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100B、企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(
8、1+到期平均回购利率2)100C、企业债标准券折算率=计算参考价93%100D、企业债标准券折算率=计算参考价90%100【参考答案】：D18、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债和企业债B、国债和金融债C、金融债和企业债D、金融债和公司债【参考答案】：A19、上海证券交易所于1993年深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A、股票B、基金C、国债D、利率【参考答案】：C20、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】
9、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。21、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）备案。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国银监会【参考答案】：A【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。报经中国证券业协会批准，报经中国证监会备案22、在每月前（）个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A、1B、3C、5D、10【参考答案】：B【解析】在每月前3个营业日内，中国结算
10、公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。23、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A、主板上市的B、创业板上市的C、中小企业板上市的D、代办股份转让系统上市的【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票网止发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。24、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（）。A、寻求司法保护权B、选择经纪商的权利C、要求经纪商保证最低风险的权利D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利【参考答案】：C【解析】在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：选
11、择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；对证券交易过程的知情权；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利。25、下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。A、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息C、交易一定是连续的D、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交【参考答案】：C【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。26、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应少妥善保存（）。
12、A、5年B、10年C、20年D、30年【参考答案】：C27、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A、清算编号B、资金账户C、交易席位D、证券账户【参考答案】：C28、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。29、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（），即10万元面值及其整数倍。A、1手B、10手C、100手D、1000手【参考答
13、案】：C【解析】1手为1000元。30、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、资金融通B、调节头寸C、套期保值D、信用规范【参考答案】：A31、（）不属于上市后的证券存管业务。A、非交易过户B、交易过户C、发放现金红利D、股东名册登录【参考答案】：D32、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对（）按照规定的税率征收的税。A、卖方B、买方C、卖方和买方共担D、卖方和买方分别担当【参考答案】：D33、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B、具有不低于1000万
14、元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金【参考答案】：A34、A股交易金额不低于人民币（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。A、30万B、100万C、300万D、500万【参考答案】：C【解析】根据上海证券交易所交易规则与深圳证券交易所交易规则的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。35、（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：B【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。36、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：C【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第
