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1、一月中旬证券从业资格证券交易冲刺检测题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A、100%B、130%C、150%D、180%【参考答案】：B【解析】在融资融券业务中，证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。本题的最佳答案是B选项。2、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A、
2、4B、5C、6D、7【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。3、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、资金账户B、银行账户C、证券账户D、结算备付金账户【参考答案】：D4、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元，净资本不得低于人民币（）元。A、5亿5千万B、5亿1千万C、1亿5千万D、1亿1千万【参考答案】：C【解析】只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。5、每个合格投资者可分别在上海、
3、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。6、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1.50，当日公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)?（）A、需要做1000万元的回购，标准券不够B、需要做5000万元的回购，标准券足够C、不需要做回购，资金足够D、需要做300
4、00万元的回购，标准券不够【参考答案】：B7、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的证券。A、基金B、优先股C、另一种证券D、普通股【参考答案】：C8、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A、3B、5C、15D、30【参考答案】：B【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。9、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（）。A、按合同约定承担投资风险B、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计
5、划C、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、根据合同约定参与和退出集合资产管理计划【参考答案】：D【解析】D属于在集合资产管理计划中客户的权利。10、公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A、1B、1.60C、2D、4【参考答案】：C【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)251=2(元)。11、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A、净价交易B、市价交易C、全价交易D、竞价交易【参考答案】：A12、
6、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。13、办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、证券交手账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代理结算申请【参考答案】：B【解析】B。办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，包括证券交收账户开立申请表、代理双方签署的代理结算协议、代理双方共同提交的代理结算申请、加盖公
7、章的营业执照复印件等。14、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：B15、自然人客户变更代理人的，（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。A、客户本人B、新代理人C、客户本人或新代理人D、客户本人和新代理人【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。16、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、撤销相关业务许可C、罚款D、没收非法所
8、得【参考答案】：B【解析】证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是撤销相关业务许可。17、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A、审计B、稽核C、验资D、评估【参考答案】：C18、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、7【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P200。19、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A、转托管B、双重托管C、指定托
9、管D、复合托管【参考答案】：A【解析】投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。20、对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（）。A、存入境内商业银行的现汇存款B、存入境内商业银行的外币现钞存款C、从境外汇入的外汇资金D、外币现钞【参考答案】：D21、深圳证券交易所的配股认购于（）日开始，认购期为5个工作日。A、RB、R1C、R2D、R3【参考答案】：B【解析】深圳证券交易所的配股认购于R1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。22、证券公司从事代办股份
10、转让服务业务，应当报经（）备案。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国银监会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。23、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算妻与人T+1日有交收透支且特T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A、按成交顺序由前往后B、按成交顺序由后往前C、按成交编号由前往后D、按成交编号由后往前【参考答案】：B【解析】本题主要考查国债买断式回购初始结算的待交收管理。24、准确地说，（）是申请自营业务资格
11、的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、机构批设机关颁发的企业法人营业执照（副本）B、机构批设机关颁发的经营金融业务许可证（副本）C、机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D、国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书【参考答案】：B25、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。26、目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。A、挂名制B、匿名制C、代码制D、实名制【参考答案】：D【解析】目前，投资者
12、在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。27、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【参考答案】：B28、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为（）。A、1986B、1990C、1992D、1998【参考答案】：A29、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。A、7B、10C、15D、30【参考答案】：A【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露
13、与报告。见教材第八章第二节，P250。30、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、传真报价【参考答案】：C31、证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。A、委托人，受托人B、受托人，委托人C、委托人，委托人D、受托人，受托人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。32、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。A、1B、3C、4D、5【参考答案】：A33、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东
14、大会【参考答案】：A34、在做市商市场，匹配成功的订单按（）成交。A、投资者委托订单规定的价格B、当日收盘价C、做市商报价D、市场价格【参考答案】：C【解析】在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。35、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。36、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B、买人申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%【参考答案】：C【解析】当日无交易，前收盘价格视为最新成交价。37、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是（）。A、涨跌幅价格=当日开盘价(1+涨跌幅比例)B、涨跌幅价格=前日收盘价(1+涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前日开盘价(1+涨跌幅比例)D、涨跌幅价格=前日平均价(1+涨跌幅比例)【参
