《三月证券从业资格《证券交易》期末补充试卷（含答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三月证券从业资格《证券交易》期末补充试卷（含答案及解析）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、三月证券从业资格证券交易期末补充试卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的（），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）。A、5%2300%B、10%4500%C、20%2300%D、20%4500%【参考答案】：D【解析】客户融资买入、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，其近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，
2、日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%。2、设立证券登记结算机构必须经（）批准。A、证券业协会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、国务院证券监督管理机构【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。3、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：C4、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折理事D、折算率【参考答案】：D【解析】本题主要考查
3、标准券的含义，是常考项目。5、（）是明文列示的内幕交易行为。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C6、（）不是证券经纪商应发挥的作用。A、充当证券买卖的媒介B、提高证券市场效率C、提供咨询服务D、防止股价波动【参考答案】：D7、我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。A、柜台交易B、银行间债券C、场内交易D、代办股份转让系统【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。
4、8、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券昏A、最高的价格B、最低的价格C、最合理的价格D、当时的市场价格【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。9、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。A、管理机构B、托管机构C、清算机构D、结算机构【参考答案】：D10、证券营业部专用基金的提取应当（）。A、先用后提，量出为人B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出【参考答案】：D11、证券登记结算公司的业务范围和职
5、能不包括（）。A、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B、接受上市申请，安排证券上市C、代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D、实物证券的保管【参考答案】：B12、（）是证券经纪业务营销的关键环节。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。13、证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。14、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公
6、司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A、9：1511：30B、9：3011：30C、13：0015：27D、15：0015：30【参考答案】：D【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。15、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折现率D、折算率【参考答案】：D【解析】标准券是不分券种，只分回购期限，依据面值按照一定的折算率折合而成的。16、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和（）的原则。A、价格优先B、时间优先C、申报顺序优先
7、D、份额大投资者优先【参考答案】：B【解析】平仓优先、时间优先是期货成交撮合的原则17、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为（）股或其整数倍。A、100B、500C、1000D、2000【参考答案】：A【解析】证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。故A选项正确。18、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。19、中国结算上海分公司于R+1
8、日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（）逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A、成交顺序自前往后B、成交顺序自后往前C、成交编号自前往后D、成交编号自后往前【参考答案】：A【解析】中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收。20、关于投资者
9、参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。A、每一个证券账户申购量最少为100股B、每个证券账户只能申购一次，申购一经确认不能撤单C、申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D、沪市新股申购代码为730；深市新股申购代码为0【参考答案】：D【解析】D。沪市新股申购代码为730；深市新股申购代码为0。21、证券登记实行（）。A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则【参考答案】：A22、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A、地方债券B、企业债券C、国际债券D、金融债券【参考答
10、案】：D23、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A、3B、6C、9D、12【参考答案】：B【解析】证券公司申请期货中间介绍业务资格，应当符合申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。本题的最佳答案是B选项。24、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主器环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。25、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。A、1B、3C、4D、5【参考
11、答案】：A26、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）内向中报证券交易所备案。A、2个交易日B、3个交易日C、4个交易日D、5个交易日【参考答案】：B27、清算与交割、交收的关系是（）。A、清算在交割、交收之前B、清算在交害、交收之后C、清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D、清算与交割、交收同步【参考答案】：A28、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A、5%B、6%C、7%D、8%【参考答案】：B29、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计
12、算。A、发行价格B、净值C、市值D、面值【参考答案】：C【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248。30、柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。A、委托单B、成交单C、交割单D、预留凭证【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交剖的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。31、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】C。设立限定性集合资产管理计划的净资本
13、不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。32、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C33、在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过（）来进行的。A、交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、银行【参考答案】：B34、一般来说，信用等级最高的债券是（）。A、可转换债券B、公司债券C、政府债券D、金融债券【参考答案】：C【解析】政府债券是信用等级最高的债券。35、可转换债券“债转股”的申报方向为（）。A、买入B、卖出C、回购D、逆回购【参考答案】：B【解析】
14、熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。36、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（）的一方。A、融入资金、享有债券质权B、融入资金、出质债券C、融出资金、出质债券D、融出资金、享有债券质权【参考答案】：B【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。37、标准券折算率管理办法规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】考生要了解这个日期。38、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A、有形席位和无形席位B、普通席位和专用席位C、购入席位和售出席位D、代理席位和自营席位【参考答案】：A39、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。A、网上竞价方式B、网上定价方式C、网上竞价市值配售D、网上定价市值配售【参考答案】：B【解析】网上累计投标询价本质是网上定价发行，只是又带着竟价发行特点。40、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人
