《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题D卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题D卷（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前检测试题 D卷考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券融资业务B.证券经纪业务C.让券担保业务D.证券咨询业务2、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从
2、事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年3、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易C.质押式报价回购交易D.债券质押式回购交易4、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C.证券公司可以代销在境内发
3、行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品5、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格6、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任7、合格境外投资者业务资格
4、应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2第 2 页 共 22 页8、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核9、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/310、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B
5、.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表11、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议12、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.3013、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是
6、（）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体14、根据证券公司另类投资子公司管理规范），关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。A.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品代销业务B.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务15、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5倍以下罚款； 没有违法所得或者违法所得不足100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚
7、款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上60 万元以下B.10 万元以上100 万元以下C.3 万元以上10 万元以下D.3 万元以上30 万元以下16、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.1 万元以上5 万元以下B.1 万元以上10 万元以下C.3 万元以上30 万元以下第 3 页 共 22 页D.5 万元以上50 万元以下17、设立证券公司，应当具备公司法证券法和证券公司监督管理条例规定的条件并经（） 批准。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.证券登记结
8、算机构18、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会19、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任20、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天B.1 个月C.3 个月D.10 天21、下列不属于证券业从业人员资格管理办法涉及的主体是（）。A.金融资产管
9、理公司B.证券公司C.证券投资咨询机构D.证券资信评估机构22、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。A.人格B.人身C.天然物D.生产物23、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会24、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（） 年。A.3 B.5 C.10 D.2025、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并
10、受到行政处罚或者证券交易所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预26、根据证券投资基金法，基金的会计核算工作由（）负责。A.基金份额登记机构第 4 页 共 22 页B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人27、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.注册资本不低于一亿元人民币C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数28、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格D.独立开展生产经营活
11、动29、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A 证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B 证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000 万借给 E公司D.F 保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资30、根据公司券发行与交易管理办法，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。A.每半年B.每两年C.每年D.每三年31、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A
12、.10 日B.15 日C.20 日D.30 日32、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5 B.10C.15D.3033、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人34、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（）。A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1 年内不得转让B.公司高
13、级管理人员离职后1 年内不得转让其所持有的本公司股份C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1 年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%35、证券公司在从事自营业务中可以（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格B.买入本公司在IPO 包销过程中未能售出的股票C.以个人名义进行自营业务第 5 页 共 22 页D.将自营账户借给他人使用36、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.2B.3 C.5 D.1037、中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，于（）起施行。A.2007
14、 年 8 月B.2007 年 9 月C.2008 年 8 月D.2008 年 9 月38、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2 名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作39、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度40、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责
15、划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系41、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2 日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%42、下列不属于股东会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.修改公司章程C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议43、 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人44、下列
16、选项中，说法正确的是（）。A.向特定对象发行证券累计超过200 人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式45、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，第 6 页 共 22 页其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.46、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（）。A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本47、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风
