《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力检测试题 C卷考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资
2、者适当性制度2、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为3、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的4、 从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 （）日内向协会报告。A.7B.10C.15D.205、
3、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构6、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100 万元，甲公司对乙企业负有200 万元的合同债务。下列说法正确的是（）。A.甲公司仅以100 万元注册资本为限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任7、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应
4、与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意8、根据证券投资基金法，基金的会计核算工作由（）负责。A.基金份额登记机构B.基金管理人C.基金托管人第 2 页 共 23 页D.基金份额持有人9、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 6 个月的拘役B.处以 6 年的有期徒刑C.处以 12 年的有期徒刑D.处无期徒刑10、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯
5、罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。A.银保监会B.中国人民银行C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府11、根据合伙企业法规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力12、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.开放式基金B.封闭式基
6、金C.公司型基金D.契约型基金13、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%14、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监
7、会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务15、 某公司公开发行股票募集资金3000 万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会16、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.中央银行C.商业银行D.外资银行17、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。第 3 页 共 23 页A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全
8、体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿18、违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款； 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以上 5% 以下； 5 万元以上 50 万元以下B.5%以上 15% 以下； 5 万元以上
9、50 万元以下C.5%以上 15% 以下； 3 万元以上30 万元以下D.5%以上 10% 以下； 3 万元以上30 万元以下19、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式收紧涨跌幅限制A.B.C.D.20、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门21、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构
10、自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30 个工作日B.3 个月C.6 个月D.12 个月22、乙公司拟公开发行股票8000 万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（） 万股的，属于发行失败。A.8000 B.7200 C.6400D.560023、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.证券交易所D.证券监管部门24、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。A.3000 万元B.4000 万元第 4 页 共 23 页C.5000 万元D.6000 万元25、自营业务与经纪业
11、务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。A.代理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券26、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用27、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2 ；1 倍以上 3 倍以下B.5 ；1 倍以上 5 倍以下C.3；2 倍以上 4 倍以下D.5；3
12、 倍以上 10 倍以下28、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪29、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序30、因金融产品设计、 运营和委托人提供的信息不真实
13、、不准确、 不完整而产生的责任（）。A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担31、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.32、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1 年前负有数额较大的
14、债务，到期前已经清偿，乙2 年前有违反诚信的不良记录，丙在2 年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在 2 年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。A.甲B.丙C.丁第 5 页 共 23 页D.乙33、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000C.3000D.500034、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢35、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A
15、.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管36、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务37、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、 A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、 A3、A2、A1 C.C1、C2、 C3 、C4、C5 D.C5、C4、 C3 、C2、C138、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。 2015年 6月证券真题 A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告39、微软雅黑
16、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度40、根据证券发行与承销管理办法，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如 : 推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程。A.二B.三C.五D.七41、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下第 6 页 共 23 页C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下42、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话43、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财
