《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷含答案（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练试题C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、下列说法，正确的有（）。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告证券投
2、资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A.B.C.D.2、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.53、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理
3、内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系4、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。A.证券服务机构B.证监会C.证券交易所D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构5、证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票6、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。A.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明7、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理
4、信息披露事务等事宜第 2 页 共 23 页B.上市公司在1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30% 的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事 2/3 通过8、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。A.个人投资者申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100 万元B.个人投资者参与证券交易36 个月以上C.机构投资者可直接
5、申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户9、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。A.期间费用B.净利润C.成本D.收入10、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（）。A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本11、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。A.100B.50 C.10D.2012、上市
6、公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.2 B.3 C.4 D.513、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构14、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。 2015 年 6 月证券真题 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露15、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放在自己处的资金
7、擅自用于股票投资B.A 证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B 证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000 万借给 E公司D.F 保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资16、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人第 3 页 共 23 页D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序17、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定
8、处理。A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户D.证券公司的资金账户18、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。A.已上报项目，监管机关终止市理B.已上报项目，监管机关中止审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务19、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所20、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方
9、式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管21、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关22、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改23、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会2
10、4、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。A.60B.45 C.30 D.1525、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000C.3000D.500026、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确第 4 页 共 23 页（）。A.应当由全体合伙人平均分配B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配D.应当按合伙人的贡献决定如何分配27、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1 年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2 年前有违反诚信的不良记录，丙在2 年前
11、因执业行为违法违规受到处罚，丁在 2 年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。A.甲B.丙C.丁D.乙28、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.自有资金不少于人民币二亿元D.中国证券业协会规定的其他条件29、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。A.30B.20C.15D.630、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行31、（）是
12、指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪32、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚B.犯罪对象只包括财务会计报告C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司D.造成股东、债权人直接经济损失数额50 万元以上的可立案追诉33、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大
13、错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会34、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（）A.分红派息前R-2 日至 R日（ R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5 日至 R-3 日（ R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额第 5 页 共 23 页D.未处于质押状态的LOF份额35、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定
14、商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银保监会指定的商业银行36、依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。A.国务院证券监督机构B.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会37、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会38、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（） 不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、
15、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议39、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报告40、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人
16、后即发生转让的效力41、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门42、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券43、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构44、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。第 6 页 共 23 页A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价45、（）是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自
