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1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题模拟试卷A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金2、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资
2、者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务3、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。A.东向业务B.西向业务C.南向业务D.北向业务4、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4股份的股东C.发行人控股的公司
3、D.证券监督管理机构工作人员5、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。A.16B.18C.20D.246、 从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的， 该机构应当在处分后 （）日内向协会报告。A.7B.10C.15D.207、根据证券、 期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下8、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000第 2 页 共 23 页C.3000D.50009、国务
4、院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、 A2、A3、A4、A5 B.A5、 A4、A3、A2、A1 C.C1、 C2、C3、C4、C5 D.C5、 C4、C3、C2、C111、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（） 年。A.3 B.5 C.10 D.2012、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，
5、其中深证100 指数成份股股票的折算率最高不超过（）。A.70% B.90% C.60% D.80%13、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体14、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。A.季度B.月度C.年度D.半年度15、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后， 收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购
6、行为完成后的18 个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30 至 60 日期间16、根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员不包括（）。A.信托机构业务部门的管理人员B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员17、根据合伙企业法，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致第 3 页 共 23 页D.1 个以上的合伙人18、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券
7、公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务19、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预20、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452
8、1、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。A.30B.20C.15D.622、按证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类23、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.6024、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测
9、试。A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益25、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资
10、金交收账户内的资金划转情况进行监督26、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8 个月，对应的赎回费率为0.5%，假设第 4 页 共 23 页赎回当日基金份额净值是1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.527、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12 C.24 D.3628、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特
11、别载明不同合伙人相互转变程序29、证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票30、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%31、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书32、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并
12、处以或者单处违法所得（）罚金。A.1 倍以上 3倍以下B.1 倍以上 5倍以下C.2 倍以上 4倍以下D.3 倍以上 10 倍以下33、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格D.独立开展生产经营活动34、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100 C.150D.20035、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正第 5 页 共 23 页B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用36、证券公司证券自营业务
13、买卖的对象是（）。A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等37、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.涉及客户隐私的信息不得公开披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息38、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批
14、评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改39、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.540、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员41、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。A.中国证监会B.创业板市场发行审核委员会C.上市公司并购置组审核委员D.主
15、板市场发行审核委员会42、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则43、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担
16、任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾第 6 页 共 23 页问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移44、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3045、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行46、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。A.投资者姓名或名称、联系地址B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D.投资者姓名或名称、联系电话47、证券公司设立管理的投资者人数不受200 人限制的集合资产管理计划是指（）。A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产
