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1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库综合试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。A.证券公司监督管理条例B.中华人民共和国物权法C.证券法D.公司法2、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包
2、括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意3、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%4、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情
3、况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.305、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。A.协会B.公司C.个人D.交易所6、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时7、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。A.5 B.3 C.2 D.48、根据证券公司另类投资子公司管理规范），关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。A.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品代销业务B.证券公司证券自营投
4、资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务第 2 页 共 22 页C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务9、下列不属于股东会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.修改公司章程C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议10、关于 A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对 A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任11、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中
5、独立董事的人数不得少于12，并且至少有2 名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为12、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户13、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门
6、B.业务决策机构C.董事会D.分支机构14、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话15、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30。A.一种权益类证券的成本B.权益类证券及其衍生品的合计额C.非权益类证券及其衍生品的合计额D.一种证券的市值16、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价17、集合计划资产不可以用于（）。A.利率互换B.参与融资融券交易C.抵押融资或者对外担保D.集合资金信托计划18、证券承
7、销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。第 3 页 共 22 页A.24 至 36B.12 至 36 C.12 至 24D.6 至 1219、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。A.深股通股票包括市值60 亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分C.深股通股票包括市值60 亿元人民币及以上的深证成分指数D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票20、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。 2015 年 6 月证券真题 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地
8、位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露21、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.22、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中
9、国证监会及其派出机构23、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2B.3C.5D.724、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5 B.10C.15D.3025、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。A.1/10B.1/2 C.2/3
10、 D.2/526、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指第 4 页 共 22 页（）。A.东向业务B.西向业务C.生成过程D.兑回过程27、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。A.刑事处罚B.自律措施C.纪律处分D.监管措施28、个人申请保荐代表人资格不包括（）。A.具备 3 年以上保荐相关业务经历B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.负有数额较大到
11、期未清偿的债务29、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。A.社会意义上的权利B.社会意义上的义务C.法律意义上的权利D.法律意义上的义务30、按照证券法的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200 人的B.向特定对象发行证券累计超过200 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200 人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让31、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100B.200
12、C.300D.40032、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金33、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构34、基金的运作方式，说法错误的是（）。A.开放式基金，基金份额总额是固定的B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回C.基金合同应该约定基金的运作方式D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式35、向社会公开发行的证券票面
13、总额达到（）即为巨额销售。A.3000 万元第 5 页 共 22 页B.4000 万元C.5000 万元D.6000 万元36、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式37、根据证券法 的规定， 某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。A.监事会共5 名监事，其中2 名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加注册资本38、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的
14、有（）。A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%39、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商
15、业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备40、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%41、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30，60 B.30，90 C.30，45 D.60，9042、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社
16、会众开展的证券投资咨询业务。A.3 B.5 C.6 D.1043、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.百分之六十B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十44、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。第 6 页 共 22 页A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所45、（）是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构46、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。A.1B.2 C.3D.547、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员48、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A 证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B 证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000 万借给 E公司D.F 保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资49、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户
