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1、第 1 页 共 21 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规每周一练试题 B卷考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。A.证券自营业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券销售业务2、公募基金宣传推介材料应当
2、在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1B.3C.5D.73、参与联合保荐的机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.54、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员5、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行6、融资保证金比例是指客户融资买入
3、时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例保证金/ （融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例保证金/ （融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例保证金/ （融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例保证金/ （融券卖出证券数量收盘价）100%7、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见C.公司最近3 个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3
4、800 万元D.公司最近1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益8、根据证券、 期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。第 2 页 共 21 页A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下9、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。A.3 B.5 C.6 D.1010、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A
5、.50 ； 1 B.100 ；1C.50； 2 D.100；211、乙公司拟公开发行股票8000 万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（） 万股的，属于发行失败。A.8000 B.7200 C.6400D.560012、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会13、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。A.股东会（股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门14、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
6、A.10B.15C.20D.3015、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.1 万元以上5 万元以下B.1 万元以上10 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上50 万元以下16、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政
7、法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现第 3 页 共 21 页不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行17、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.一般证券从业B.一般证券执业C.证券投资咨询执业D.承销与保荐执业18、证券公司设立管理的投资者人数不受200 人限制的集合资产管理计划是指（）。A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公
8、司专项资产管理计划19、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12 C.24 D.3620、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚B.犯罪对象只包括财务会计报告C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司D.造成股东、债权人直接经济损失数额50 万元以上的可立案追诉21、在证券经济业务中，客户指令具有（）。A.广泛性B.中介性C.保密性D.权威性22、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。 2015年 6月证券真题 A.季度报告B
9、.月度报告C.年度报告D.半年报告23、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2 ；1 倍以上 3 倍以下B.5 ；1 倍以上 5 倍以下C.3；2 倍以上 4 倍以下D.5；3 倍以上 10 倍以下24、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5 B.10 C.15 D.2025、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程
10、序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。A.中国证监会B.创业板市场发行审核委员会C.上市公司并购置组审核委员第 4 页 共 21 页D.主板市场发行审核委员会26、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。（）A.证券公司；客户B.客户；证券公司C.证券公司；证券公司D.客户；客户27、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务28、证券市场的法律是由（
11、）制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会29、上市公司在1 年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.30%；1/2B.30%；2/3C.50%；1/2D.50%；2/330、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则31、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A
12、.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体32、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%33、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢34、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单35、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。第 5 页 共 21 页A.协会B.公司
13、C.个人D.交易所36、根据证券法，发行人不得在公告（）前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告C.公开发行募集文件D.董事会决议37、中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，于（）起施行。A.2007 年 8 月B.2007 年 9 月C.2008 年 8 月D.2008 年 9 月38、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金39、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100 万元B.个人投资者参与证券交易
14、36 个月以上C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户40、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会41、某股份有限公司共发行股份3000 万股， 公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。A.出席大会的股东共持有2700 万股，其中持有1900 万股的股东同意B.出席大会的股东共持有2400 万股，其中持有1200 万股的股东同意C.出席大会的股东共持有1800 万股，其中
15、持有1100 万股的股东同意D.出席大会的股东共持有1500 万股，其中持有800 万股的股东同意42、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任43、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012 年 9 月正式注册成立D.是经国务院批准成立的44、按照证券法的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200 人的
16、B.向特定对象发行证券累计超过200 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200 人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让第 6 页 共 21 页45、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。A.刑事处罚B.自律措施C.纪律处分D.监管措施46、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.证券交易所D.证券监管部门47、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系48、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等49、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代
