《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷A卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷A卷（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规全真模拟试卷 A卷考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、背信运用受托财产一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务2、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常
2、情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户D.证券公司的资金账户3、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5 B.10 C.15 D.204、基金管理公司应在QDII 基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。A.境外托管人办公地址B.境外托管人托管资产规模C.境外投资顾问主要负责人家庭背景D.境外投资顾问成立时间5、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊
3、要求，下列叙述有误的是（）。A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点6、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.最近 3 年个人年均收入超过30 万的个人B.总资产不低于1000 万的机构C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品D.金融资产200 万的个人7、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.上市公司重大资产重组管理办法D.证券交易管理条例8、融资融券业
4、务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门第 2 页 共 22 页D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构9、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券融资业务B.证券经纪业务C.让券担保业务D.证券咨询业务10、某股份有限公司共发行股份3000 万股， 公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。A
5、.出席大会的股东共持有2700 万股，其中持有1900 万股的股东同意B.出席大会的股东共持有2400 万股，其中持有1200 万股的股东同意C.出席大会的股东共持有1800 万股，其中持有1100 万股的股东同意D.出席大会的股东共持有1500 万股，其中持有800 万股的股东同意11、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。A.股东会（股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门12、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述是正确的？（）A.在北京市设立
6、分公司，不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任13、基金财产独立性表现在（）。A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴14、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会1
7、5、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。A.银保监会B.中国人民银行C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府16、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。A.3 万元以上10 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上10 万元以下17、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。A.证券服务机构B.证监会C.证券交易所第 3 页 共
8、22 页D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构18、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体19、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.520、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。A.董事会B.监事会C.股东大会D.经理大会21、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，
9、错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚22、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.50%D.60%23、QDII 基金申购和赎
10、回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同24、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息25、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。A.60B.45 C.30 D.1526、资产支持证券应当面向合格投资者发行
11、，发行对象不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400第 4 页 共 22 页27、根据证券法，发行人不得在公告（）前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告C.公开发行募集文件D.董事会决议28、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于100B.资本杠杆率不得低于10C.流动性覆盖率不得低于100D.净稳定资金率不得低于10029、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证
12、金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%30、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。A.直接向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬31、根据合伙企业法规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。A.合伙协议约定退伙的事由出现B.未履行出资义务C.执行合伙事务时有不当行为D.个人丧失偿债能力32、 证券公司承销或
13、者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人33、集合计划资产不可以用于（）。A.利率互换B.参与融资融券交易C.抵押融资或者对外担保D.集合资金信托计划34、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。A.1 B.2C.5 D.1535、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.参与分配清算后的剩余基金财产36、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。A.公司可以接受本公
14、司的股票作为质押权的标的B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力第 5 页 共 22 页C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1 年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%37、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B.C.D.38、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则B.稳健经
15、营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则39、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 6 个月的拘役B.处以 6 年的有期徒刑C.处以 12 年的有期徒刑D.处无期徒刑40、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.20041、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍
16、以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.1042、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备43、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会44、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100 万元，甲公司对乙企业负有200 万元的合同债务。下列说法正确的是（）。A.甲公司仅以100 万元注册资本为限对公司债务承担责任第 6 页 共 22 页B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公
