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1、 转型期行业特色大学二级学院绩效评价指标体系研究 摘要：在我国高等教育快速发展的今天，行业特色大学在新的形势下面临发展机遇的同时也面临巨大的挑战，因此行业特色大学向高水平研究型大学的转型发展势在必行。在转型期如何设置合理的绩效评价指标体系，通过绩效评价对二级学院产生正向的激励效应，是转型期行业特色大学应当关注的问题。关键词：行业特色大学，二级学院，绩效指标体系建国初期，为了适应社会主义工业化建设的需要，政府在对高等院校进行“院系调整”的过程中，重组或新建了一批与农业、林业、地质、石油、水利、化工、医药等行业紧密相关的理工科高等院校。行业特色大学是指我国高等教育管理体制改革以前隶属于中央政府部门
2、、具有显著行业办学特色与突出学科群优势的高等学校。1半个多世纪以来，这些行业特色大学为我国社会主义经济建设培养了一大批专门领域内的高级人才，为我国农林医药等行业的发展做出了卓越的贡献。然而，随着世界经济全球化及高等教育国际化、大众化的深入，行业特色大学在发展的过程中表现出学科单一、专业范围较窄、学科发展不均衡、在激烈的竞争中处于劣势等问题。 国家中长期教育改革和发展规划纲要（20102020年）指出，“到2020年，高等教育结构更加合理，特色更加鲜明，人才培养、科学研究和社会服务整体水平全面提升，建成一批国际知名、有特色高水平高等学校，若干所大学达到或接近世界一流大学水平，高等教育国际竞争力显
3、著增强”。在机遇与挑战并存的当下，大部分理工科行业特色大学都处在转型期，华中科技大学周进教授认为，行业特色大学正处于向综合型、研究型高水平大学转变的过程中，其实质内涵包括：第一，以大学的学科结构的显著变化和学科水平的提高为其特征；第二，转型具有明确的目的，即成为高水平大学。因此，行业特色大学转型是一些大学有明确目的，有计划有步骤的积极主动的办学行为。行业特色大学在向高水平研究型大学转型的过程中，其原本的管理制度显然不能适应新的教学科研、人才培养、学科建设等各方面的管理需要，因此改变行政管理模式已然成为理工科行业特色大学转型期需要解决的首要问题。 从上世纪八十年代中期起，我国的一些综合性大学即开
4、始探索以二级学院取代先前学系作为普通高校的二级行政管理组织，通过构建新型的校院制内部管理模式，为普通高校的管理科学化奠定基础。2国家教育事业发展第十二个五年发展规划指出，“建立健全教育标准和绩效评价制度”，“将高等学校和职业院校的绩效同政府对学校的奖励性、竞争性教育拨款挂钩”。因此，行业特色大学在转型的过程中，如何针对二级学院制定科学合理的绩效评价指标体系，哪些指标属于关键性指标，是理工科行业特色大学在转型期需要认真研究解决的问题。通过实证调研与量化分析相结合的方法，在广泛调研、搜集46所高校的第一手数据的基础上利用层次分析法，分析指标体系如何构建及关键指标的权重，为完善理工科行业特色大学转型
5、期二级学院绩效评估指标体系的构建提供参考意见。 一、绩效评价指标体系构建（一）指标体系构建原则 1.以转型期战略发展目标为导向 作为行业特色大学转型期的重要办学管理改革，对二级学院的绩效考核指标体系应当具备战略相关性（Strategy Relevance），指标体系的构建应当紧密围绕转型的目标、以转型目标为导向。二级学院绩效考核指标体系是根据高校发展需要不断调整发展的，体现学校改革和发展的动态，促进学校各项事业发展目标的实现；同时，绩效考核评价指标体系的引导作用将使二级学院更好地认识学校的目标，及时总结经验，及时调整工作思路和方法，改善自身行为，不断提高管理能力和管理效益。3 2.突出关键绩效
6、指标 对于转型期行业特色大学，其二级学院的绩效评价指标的构建应当注重关键绩效指标（Key Performance Indicator，KPI）的发掘，即评价体系中应当较为全面的体现二级学院教学、科研、学科建设等关键性绩效。KPI是建立在管理学中一个基本的原理即“80/20”原理之上的，“80/20”原理认为，企业80%的价值是由20%的员工创造的。同样，二级学院绩效评价中如能涵盖关键性指标，即可以反映二级学院的绩效情况。 3.遵循SMART原则 建立绩效评价指标的要点在于计划性、系统性和流程性，指标不应是所有工作项目及流程的简单堆积，应当遵循SMART原则。具体体现为五个方面：Specific
7、具体性，绩效评价指标应当明确而具体；Measurable可衡量的，绩效评价指标应当可以量化；Attainable可达到的，绩效评价指标应当略高，但一定要保证被考核者可以通过努力而达到；Realistic现实性，绩效评价指标应当具有现实可操作性；Timebound时限性，绩效评价指标应当具有明确的期限。 （二）指标体系的构建 在以上几条原则的指导下，转型期行业特色大学二级学院绩效评价的指标体系还应适当参考二级学院绩效评价工作开展较为成熟的高校经验，通过专家访谈的形式，结合本校办学的实际情况，最终将本校的二级学院绩效评价指标体系确定为“人才培养、学科建设、科学研究、队伍建设、学生教育管理与综合管理
8、”这6大方面，包括18个二级指标、45个三级指标，采用“鱼骨图”将一级、二级指标体系展示，如图1所示。 二、指标体系权重确定方法（一）问卷设计 二级学院的主要办学工作包括了“人才培养、学科建设、科学研究、队伍建设、学生教育管理与综合管理”这6个方面，作为转型期学校总体发展目标和中心任务的主要承担者，二级学院的办学工作也应当符合学校转型的总体战略目标，因此指标权重的赋值应当各有不同，以实现转型期高校的战略目标。指标体系中的每一项指标都很重要；但是，其重要程度取决于看问题的角度。既然权重是一个相对概念，那么它体现的是某一指标相对于整个指标体系中其他指标的重要性，各个指标的权重应当相互影响、相互制约
9、。运用层次分析法（The Analytic Hierarchy Process，AHP）的思想设计问卷，将每一层次的各项指标进行互相比较，对各项指标的权重进行计算，举例如表1所示。 （二）样本情况分析 对理工科行业特色大学转型期二级学院绩效评价指标体系各项指标的权重的赋值，需要较为丰富的背景知识与长期高校管理工作的经验积累，采取专家访谈问卷的调研形式，共发放问卷66份，收回问卷66份，有效问卷62份，为使本次调研更具有代表性，在样本的选择上坚持了以下原则： 第一，严格选择调研对象所在单位。为了更好对二级学院绩效评价指标体系各项指标的权重予以合理准确的赋值，选取了国内21所985工程院校及22所
10、211工程院校作为调研专家所在单位。国内的985工程院校及211工程院校是我国高等教育发展与改革的排头兵，各所985、211工程大学都在朝国际、国内一流的高水平大学发展转型，因此这些学校的专家对于转型期高校发展的各项问题具有扎实的理论基础与丰富的实践经验，同时调研对象所在高校中包括中国药科大学、中国石油大学、中国农业大学等典型的理工科行业特色大学，从而使得调研结果更具代表性。第二，调研对象集中在高校从事管理工作较长年限的专家。选取的专家多是在高校从事多年管理工作的，其中高校管理工作经验20年以上的占样本量的43%，10年以上的占94%；同时校级专家占20%，丰富的高校管理工作经验使得调研结果更
11、具有科学性。 三、基于层次分析法的指标权重计算（一）判断矩阵的计算方法 对于因素的权重确定，AHP所用的就是两两比较的方法，对于已经构建好的指标体系，进行判断矩阵的计算。通过调研专家对我们的评价体系中指标权重进行两两比较打分，构造判断矩阵式（1）： 然后按照打分的结果分别列出各级指标的重要度，并对判断矩阵A按列规范化，如公式（2）所示： 再对所得的矩阵按行相加得和数，所得结果便是各级权重向量的近似值： （二）计算结果 利用Excel 2007进行计算得到各层的指标权重结果如表2。 四、建议（一）行业特色大学向高水平大学转型的趋势是一致的 调研的62位专家分别来自国内21所985工程院校及22所
12、211工程院校，由于这两类学校本身存在社会影响力、办学实力等各方面的差异，985院校的整体实力要强于211工程院校，以上两类专家对于评价指标的权重认识各有不同，以“985工程/211工程”对问卷数据分类，进行独立样本T检验，SPSS18.0的计算结果如表3所示，Sig.值均大于0.05，因此两类学校的专家对于行业特色大学转型期二级学院绩效评价的指标权重并无显著性差异，可见转型期的211院校与985院校绩效评价的关键指标权重是趋于一致的。 在经济全球化与我国社会发展方式转变的大背景下，行业特色大学需要适应经济社会发展和高等教育管理体制变革的新要求，不断的深化人才培养模式，向国内国际一流的高水平大
13、学发展转型。在一所大学里，相关学科之间水平相差太大，特别是基础学科与应用学科发展水平严重失衡，或只有一两个优势学科具有影响力，要形成一流综合性大学发展所需要的学术共生环境是非常困难的。因此，现阶段理工科行业特色大学需要努力提升教育质量，培养高层次应用型人才，最终实现向高水平大学的转型。 (二）绩效评价指标体系上应当体现特色 行业特色大学在向髙水平研究型大学转型的过程中，在开展具有转型期共性的改革措施时，应当立足本身优势学科，结合国际、区域经济发展趋势，加快自身优势学科的发展与壮大，将“行业特色”转变为“行业出色”。与之相对应，在行业特色大学转型期二级学院绩效 评价指标体系的设置上，就应当结合学
14、校自身与行业实际情况，彰显特色指标。 (三）转型时各项工作开展应有轻重缓急之分 理工科行业特色大学在向高水平大学转型的实际过程中，各项工作应当具有轻重缓急之分，在二级学院绩效评价指标体系中就应当体现为各项指标的权重不同。通过表3的计算结果可以发现，对于中“人才培养、学科建设、科学研究、队伍建设、学生教育管理与综合管理” 这6项一级指标，人才培养的权重高达0.2922，队伍建设的权重为0.2024，明显高于其他4项一级指标。教学是高校的核心工作，高校存在的 最基本价值在于围绕教学实现人类知识财富的创新与发展，本质在于培养人才，因此，保障和提升人才培养质量成为高校扩招之后我国高等教育发展的新方向之
15、一。同时，师资队伍的建设与高层次人才的引进是提高一所高校各方面实力的先决条件，只有优质合理的师资队伍结构与众多的高层次人才才能为理工科行业特色大学的转型提供源源不断的动力。对人才培养与队伍建设的重视，反映了高校办学中“以人为本”的科学发展观，理工科行业特色大学在转型过程中将人才培养与队伍建设作为首要任务，会促进高校学科建设、科研工作与学生管理工作的开展。 （四）绩效评价应注重实用性 应当注重绩效评价的实用性，将绩效评价的结果运用到实际的工作考核与激励机制之中。绩效评价仅是促进高校教育资源合理分配的手段与方法，如何运用绩效评价的结果才是促进高校转型与发展的核心。因此，在实施二级学院绩效评价的过程中应当求真务实，应将二级学院绩效评价结果作为学校对二级学院拨款的主要依据，避免考核只重过程、不重结果的“走过场”现象。将绩效评价的结果运用到激励机制中，能够满足员工期望自己的工作能够在薪酬或者职业发展上得到回报的现实需求。 基金项目：教育部人文社会科学研究规划基金项目（Y132012）参考文献： 1钟秉林，王晓辉等.行业特色大学发展的国际比较及启示J.高等工程教育研究，2011，（4）：49. 2都光珍.高校校院两
