附件2生产作业风险管控工作规范实施细则（试行）陕西省电力公司发布二○一一年三月一日目 次1 目的和范围 12 规范性引用文件 13 定义与流程 14 职责与分工 45 风险管控要素 66 计划编制 87 作业组织 118 现场实施 129 检查与改进 1410 附则 15附录A 生产作业风险管控流程图 16附录B 春（秋）季检修作业风险管控重点措施十二条 错误！未定义书签附录C 电网计划检修风险预警通知书（样例） 错误！未定义书签附录D 检修作业现场领导干部和管理人员到岗到位标准 错误！未定义书签生产作业风险管控工作规范实施细则（试行）1 目的和范围1.1 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，推行安全管理标准化，实施安全风险管理，健全安全工作长效机制，针对生产作业活动全过程，辨识作业安全风险，落实关键环节管控措施，防范人身伤害事故和人员责任事故，依据《国家电网公司生产作业风险管控工作规范》，制定本细则1.2 本细则梳理了生产作业活动流程，针对计划编制、作业组织、现场实施等关键环节，明确了主要风险及其控制措施，对作业活动安全风险实施超前分析和流程化控制，形成“流程规范、措施明确、责任落实、可控在控”的安全风险管控机制。
1.3 本细则适用于公司系统生产性企业生产性企业是指以从事输变电、供电、发电、调度、检修、试验、电力建设等为主要业务的企业2 规范性引用文件 《国家电网公司生产作业风险管控工作规范》（国家电网安监[2011]137号）《陕西省电力公司施工检修计划管理办法》（陕电生[2006]34号）《陕西省电力公司周控/日控计划工作管理办法》（陕电生综[2008]29号）《陕西省电力公司反违章工作规定》（陕电安监[2009]19号）《陕西省电力公司现场作业安全风险辨识与控制手册》（陕电安监[2009]40号）《陕西省电力公司关于加强公司生产系统计划管理的补充规定》（陕电生综[2009]31号）《陕西省电力公司“两票”管理规定及考核实施细则》（陕电安监[2010]5号）《陕西省电力公司领导干部和管理人员生产现场到岗到位监督检查管理规定》（陕电安监[2009]39号）《陕西省电力公司检修施工作业“三措”编制规范（试行）》（陕电安监[2007]32号）3 定义与流程3.1 生产作业风险 在生产作业活动过程中，由于组织不完善、管理不到位、行为不规范、措施不落实等可能引起安全生产事故的风险3.2 生产作业活动 任何有组织、有计划、有目的的生产活动，通过人的行为使电网、设备的状态或结构发生改变，或使现场环境发生变化。
3.3 生产作业风险分类 根据生产作业风险形成的主要原因，将其分为管理类风险和作业行为风险两类3.3.1 管理类风险 主要指计划编制、作业组织、现场实施阶段相关领导和管理人员由于管理不到位，致使关键环节、关键节点失控而造成安全事故的风险主要包括：1）作业计划编制因考虑不周全导致发生计划遗漏、重复停电、不均衡、时期不当、计划冗余和电网运行风险等2）作业组织过程中因管理不到位发生任务分配不合理、人员安排不合适、组织协调不力、方案措施不全面、安全教育不力等3）作业现场实施过程中因领导干部和管理人员未按照到岗到位标准深入现场检查、监督、指导和协调以及现场的违章指挥等3.3.2 作业行为风险 主要指现场实施阶段由于管理人员、关键岗位人员、具体作业人员违反《电力安全工作规程》等规程规定，行为不规范而造成安全事故的风险主要包括：1）发生触电、高空坠落、物体打击、机械伤害、中毒等人员伤害事故风险2）发生恶性电气误操作，一般电气误操作，继电保护及安全自动装置的人员误动、误碰、误（漏）接线，继电保护及安全自动装置的定值计算、调试错误，以及验收传动误操作等人员责任事故风险3.4 标准化流程 3.4.1 风险管控流程 包括风险描述（识别）、风险预警、风险控制（计划、组织、实施）、检查与改进等环节。
3.4.2 计划检修流程 包括计划提出、评估确认、计划下达（年度/季度、月度、周）、工作组织、现场实施等环节3.4.3 临时检修流程包括现场勘察、审核批准、工作组织、现场实施等环节3.4.4 现场实施流程 包括倒闸操作、安全措施设置与许可、检修（施工）作业、验收传动、工作终结等环节4 职责与分工4.1 一般要求企业应明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排电网和设备停电计划，周密制定检修作业计划，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立生产作业风险标准化流程管理体系4.2 省电力公司省电力公司以防止电网大面积停电作为首要任务，重点防控大面积停电事故风险、人身伤亡事故风险、重特大设备事故和信息安全事故风险负责制定工作目标、职责分工、措施计划，并检查落实和指导改进，按照“统一部署、分级管理”的原则，统筹协调推进公司系统作业风险流程管控工作机制4.3 本部职能部门生技、基建、调度、营销、农电等职能部门按照“谁组织、谁负责”的原则，负责策划、组织开展本专业作业风险管控工作，组织推进本专业现场管理和作业标准化工作安监部门负责生产作业风险开展和执行情况的监督和检查。
4.4 基层单位供电局（公司）、超高压公司、施工企业（修造）、发电厂等重点控制人身伤害、人员责任引起的的设备损坏和供电中断等事故风险负责组织开展本单位生产作业风险的识别、预警、控制和监督工作生技、基建、营销、农电等职能部门按照“谁组织、谁负责”的原则，负责落实本专业作业风险管控工作，实施本专业现场管理和作业标准化工作，负责做好年/季度、月度检修计划的编制、检修任务的安排，负责重大事项协调和风险评估等工作安监部门负责监督检查各专业部门和工区生产作业风险开展和执行情况4.5 工区工区负责生产作业风险管控的具体实施，开展班组承载力分析，协调组织作业人员和施工作业设备，具体实施年度、月度检修计划任务完成，组织现场勘察，分析辨识现场作业风险，制定管控措施，有针对性地开展现场生产作业活动的组织、协调、指导和监督，保证各项风险控制措施落实4.6 班组班组负责生产作业风险控制的执行，做好人员安排、任务分配、安全交底、及工作执行，落实风险管控措施4.7 关键人工作票签发人、工作负责人、工作许可人等关键人是生产作业风险管控现场安全和技术措施的把关人，负责风险管控措施的落实和监督4.8 作业人员作业人员是生产作业风险控制措施的现场执行人，应熟悉和掌握风险管控措施，避免人身伤害和人员责任事故的发生。
4.9 到岗到位人员到岗到位人员负责监督检查方案、预案、措施的落实和执行，协调和指导生产作业风险管理的改进和提升5 风险管控要素5.1 一般要求针对生产作业活动，开展风险识别、风险预警、风险控制，建立动态风险管控机制5.2 风险识别5.2.1 以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害、误操作等典型事故风险为重点，从管理类和作业行为两方面分析和识别生产作业风险5.2.2 以防止电网运行方式安排不当造成电网停电的风险，防止在临时方式、过渡方式、检修方式等特殊方式下由于控制措施不合理以及外力破坏而造成电网停电的风险5.2.3 防止作业环境发生变化（包括地质、气象、现场环境等内容）引发的危及作业人员人身安全的风险5.2.4 风险识别和分析应包含存在的影响电网、设备及人身安全因素、危险源点和其它可能影响安全的薄弱环节、需提醒有关部门（单位）注意和重视的事项5.3 风险预警5.3.1 对于可能发生人身伤害事故和有人员责任的电网和设备事故的作业安全风险，公司系统应建立安全预警机制，加强对生产过程风险预控5.3.2 风险预警实行分类、分级管理，形成以公司、单位、工区、班组为主体的风险预警管理体系。
5.3.3 风险预警内容由主题、事由、时段、风险分析、控制建议措施、各部门（单位）响应措施等组成5.3.4 建立风险预警跟踪机制，加强风险预警执行情况的检查和指导5.4 风险控制5.4.1 按照“谁主管、谁负责，谁组织、谁负责”的原则，各相关部门和单位按照工作职责和流程管理，针对生产作业风险，从计划、组织、实施阶段拟定指导性预防措施，包括“三措”制定、施工方案、人员组织、资源调配等情况5.4.2 组织学习工作方案，开展安全交底，组织现场勘察，制定并落实具体控制措施5.4.3 严格执行“两票三制”，明确工作内容、工作范围、安全措施、主要风险、防范措施等5.4.4 强化现场组织协调，工作负责人、专责监护人切实履行职责，有序开展工作5.4.5 领导干部和管理人员到岗到位，指导现场工作，及时协调和解决现场工作出现的情况和问题5.4.6 加强现场监督，及时指出和制止违章，执行违章考核6 计划编制6.1 计划编制主要风险计划编制主要风险包括：计划遗漏、重复停电、不均衡、时期不当、计划冗余、电网运行风险等6.1.1 计划遗漏计划编制考虑不周全，造成非计划检修6.1.2 重复停电计划安排不合理，重复操作和检修导致风险增加。
6.1.3 不均衡计划停电过于集中，造成操作、检修（施工）和电网运行方式安排压力过大6.1.4 时期不当在重要节日、保电、特殊气候、迎峰度夏（冬）、高峰时段安排检修，导致电网运行方式薄弱或作业环境恶劣6.1.5 计划冗余计划安排结合性不强，未考虑必要性和合理性，造成现场作业量过大6.1.6 电网运行风险计划安排不合理造成电网运行方式存在薄弱环节、在运设备运行环境差、发输供电能力不足、系统稳定性大幅降低等6.2 计划编制原则和风险管控基本要求6.2.1 生产计划编制应贯彻状态检修、综合检修的基本要求，坚持九个结合（即：生产检修与基建、技改、用户工程相结合，线路与变电检修相结合，一次系统与二次系统检修相结合，主设备与辅助设备检修相结合，两个及以上单位维护的线路检修相结合，同一停电范围内有关设备检修相结合，低电压等级设备与高电压等级设备检修相结合，输变电设备检修与发电设备检修相结合，用户检修与电网检修相结合），避免重复停电，减少操作次数，提高安全可靠水平6.2.2 企业分管生产领导必须牵头组织召开好运行方式分析会、检修计划协调会和停电计划平衡会，统筹安排生产计划，下达的计划中应注明主要风险，并制定相应的防范措施和预案。
6.2.3 严格计划管理，加强计划变更、延期等工作考核，严肃临时计划审批纪律，确保计划刚性执行 6.3 计划分类6.3.1 年度计划年度停电检修计划应根据设备状态、电网需求、反事故措施、基建技改及用户工程、重大活动保电要求、季节特点等因素，综合考虑生产检修任务，制定年度计划，优化停电方案，确定实施月份，做到必要、全面、可行、合理6.3.2 月度检修计划月度检修计划根据年度计划，结合电网设备实际状态、基建技改及用户工程变化、承载力、物资供应等因素，组织现场勘察，根据勘察结果，编制月度停电检修计划6.3.3 周工作计划周工作计划应根据月度工作计划、保供电、气候条件、临时缺陷处理等编制，并落实班组和生产现场到岗到位人员6.3.4 日工作计划日工作计划应根据周工作计划、紧急缺陷处理合。