第6章§规模经济，不完全竞争和国际贸易1国际经济学克鲁格曼中文版[1] §前言§规模经济和国际贸易：概述§规模经济和市场结构§不完全竞争理论§寡头竞争和贸易§倾销§外部经济理论§外部经济和国际贸易§提要本章框架结构2国际经济学克鲁格曼中文版[1] 前言§国家参与国际贸易基于两个基本原因:•国家间进行贸易是因为国与国之间资源和技术存在差异•国家间进行贸易为的是达到规模经济或是增加生产的回报§在以下两个国际模型中规模经济和不完全竞争发挥着重要作用:•寡头竞争模型•倾销模型3国际经济学克鲁格曼中文版[1] 规模经济和国际贸易：概述§基于比较优势的贸易模型（如李嘉图模型）都包含规模报酬不变和完全竞争的假设条件: •增加生产某商品所需的所有要素的投入会使该产品的产量同比例增加§在现实中，很多产业都有规模经济的特征（也称为规模报酬递增）•规模越大，生产效率越高4国际经济学克鲁格曼中文版[1] §在规模经济报酬递增的条件下： •产出的增长比例比要素投入增加的比例高•随着市场规模的扩张，平均成本（单位成本）降低规模经济和国际贸易：概述5国际经济学克鲁格曼中文版[1] 规模经济和国际贸易：概述表表 6-1: 假设产业的投入-产出关系6国际经济学克鲁格曼中文版[1] 规模经济与市场结构§规模经济可以是规模经济可以是:•外部的外部的–单位成本取决于产业规模，而并不一定由单一厂商的规模决定。
–一个产业是由许多小厂商组成的，而且是完全竞争的•内部的内部的 –单位成本是由单个厂商的 规模决定的 ，而并不一定是由其所在产业的规模决定的–由于大厂商比小厂商在成本上更具有优势，因此市场结构是不完全竞争的•上述两种规模经济都是引起国际贸易的重要原因7国际经济学克鲁格曼中文版[1] §不完全竞争不完全竞争•厂商明白它们会影响其所产商品的价格–厂商清楚只有降低价格它才能销售更多的产品 •每个厂商都把自身视为价格的决定者，可以自行制定其产品价格，而不是一个价格的接收者•最简单的不完全竞争市场结构就是纯垄断，在纯垄断市场中没有任何竞争不完全竞争理论8国际经济学克鲁格曼中文版[1] §垄断: 简要复习•边际收益边际收益 –在现有产量水平下，厂商再生产一单位产品所能获得的额外收益–边际收益曲线, MR, 通常位于需求曲线D的下方–为了多销售一单位产出，厂商必须降低所有(而不是最后一单位)出售产品的价格不完全竞争理论9国际经济学克鲁格曼中文版[1] 不完全竞争理论图图 6-1: 垄断定价和生产决策D成本成本, C and价格价格, P产量产量, Q垄断利润垄断利润ACPMQMMRMCAC10国际经济学克鲁格曼中文版[1] •边际收益和价格边际收益和价格 –边际收益通常低于价格。
–以下两个因素决定边际收益和价格之间的关系:–厂商已经销售了多少产品–需求曲线的斜率»需求曲线斜率表明垄断厂商为了多售出一单位产出需要把价格降低多少不完全竞争理论11国际经济学克鲁格曼中文版[1] –假设厂商面临的需求曲线是一条直线： Q = A – B x P (6-1)–那么厂商面临的边际收益曲线为: MR = P – Q/B (6-2)•平均成本和边际成本平均成本和边际成本–平均成本平均成本(AC)是总成本除以产量是总成本除以产量–边际成本边际成本 (MC) 是指厂商在现有产量下再生产一单位是指厂商在现有产量下再生产一单位产出所需要的支出产出所需要的支出不完全竞争理论12国际经济学克鲁格曼中文版[1] –当平均成本随着产量的增加而减少时，边际成本通常会低于平均成本–假定厂商的成本C 为以下形式: C = F + c x Q (6-3)–这是一个线性成本函数–线性成本函数中的固定成本是引起规模经济的原因，因为随着产量的提高，每单位产出分摊的固定成本会减少。
–厂商的平均成本为以下形式: AC = C/Q = F/Q + c (6-4)不完全竞争理论13国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-2: 平均成本与边际成本不完全竞争理论平均成本平均成本边际成本边际成本120345624681012141618202224单位成本单位成本产量产量14国际经济学克鲁格曼中文版[1] §垄断竞争•寡头垄断寡头垄断 –内部的规模经济引起寡头垄断市场结构的产生‘–产业有几家厂商，每家厂商的规模都足够大以至可以影响价格，但是每一家都不是独占垄断–垄断竞争厂商之间的战略选择都是相互影响的–每家厂商在决定自己的行动时，都会事先考虑该决策会如何影响其竞争对手的行动不完全竞争理论15国际经济学克鲁格曼中文版[1] •垄断竞争垄断竞争–寡头垄断的特例–围绕相互依存性的问题，有两个关键性的假设:–每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品–每个厂商把竞争对手的价格作为既定价格不完全竞争理论16国际经济学克鲁格曼中文版[1] •在现实中，是否存在垄断竞争行业？–一些行业很近似（如，欧洲的汽车产业就相当符合垄断竞争模型的假定）–垄断竞争模型的主要要求不是其现实性而在于其简单性。
不完全竞争理论17国际经济学克鲁格曼中文版[1] •模型的假设条件模型的假设条件–假设一个产业由多家生产差异产品的厂商构成–我们假设有这样一家厂商:–对其所在产业产品的需求越大，其竞争对手制定的价格越高，该厂商销售的产品就越多–其所在产业拥有的厂商越多，该厂商自身定价越高，销售的产品就越少不完全竞争理论18国际经济学克鲁格曼中文版[1] 其中:–Q 是某厂商的销售量–S 是行业的中销售量–n 行业中的厂商数量–b 是一个常数表示一厂商销售量与价格之间的关系–P 该厂商产品的价格–我们用一个能反映以上特征的等式来描述这种需求: Q = S x [1/n – b x (P – P)] (6-5)不完全竞争理论–P is the average price charged by its competitors19国际经济学克鲁格曼中文版[1] •市场均衡市场均衡–行业内所有厂商是等同的–对所有厂商来讲，需求函数 和成本函数都是一样的–厂商数量以及平均价格的决定分为三个步骤：–推导出厂商数量和一典型厂商平均成本之间的关系–推导出厂商数量和各厂商所制定价格 之间的关系。
–推导出均衡的厂商数量和厂商制定的价格不完全竞争理论20国际经济学克鲁格曼中文版[1] •厂商数量和平均成本厂商数量和平均成本–平均成本如何依赖于行业内的厂商数量？不完全竞争理论–在各厂商等同的条件下, P = P , 等式 (6-5) 表明Q = S/n 但是等式 (6-4) 表明平均成本反过来又是由于厂商的产出水平决定的–我们得出这样一个结论，平均成本是由市场规模和行业内厂商数量决定的: AC = F/Q + c = n x F/S + c (6-6)–行业内厂商数量越多，平均成本越高21国际经济学克鲁格曼中文版[1] PP成本成本 C, and价格价格, P厂商数量厂商数量, nCCP3AC3n3n1AC1n2 AC2E图图6-3: 垄断竞争市场的均衡不完全竞争理论P2,P122国际经济学克鲁格曼中文版[1] •厂商数量和价格厂商数量和价格–特定厂商制定的价格是由行业内厂商数量决定的–厂商数来越多，竞争越激烈，制定的价格就越低–在垄断竞争模型中，假定每个厂商把其他厂商的价格视为既定的不完全竞争理论–如果每个厂商都把 P 视为给定的，我们就可以把需求曲线(6-5) 写成如下形式: Q = (S/n + S x b x P) – S x b x P (6-7)23国际经济学克鲁格曼中文版[1] –追求利润最大化的厂商会让边际收益等于边际成本， c 。
–这就使价格和市场厂商数量之间存在负相关的关系，即PP 曲线: P = c + 1/(b x n) (6-10)–行业内厂商数量越多，每个厂商制定的价格越低不完全竞争理论24国际经济学克鲁格曼中文版[1] •厂商的均衡数量厂商的均衡数量–PP 曲线的向下倾斜，表明厂商数量越多，每个厂商制定的价格就越低–厂商数量越多，每个厂商面临的竞争就越激烈–CC曲线的向上倾斜，表明厂商数量越多，每个厂商的平均成本就越高–如果厂商数量增加了，每个厂商的销售数量就会减少，所以厂商就无法沿着下降的平均成本曲线达到很低的水平不完全竞争理论25国际经济学克鲁格曼中文版[1] §垄断竞争模型的局限性•垄断竞争模型的假设条件没有包括寡头垄断条件下的两种行为:–勾结行为:–会以牺牲消费者利益为代价，来提高所有厂商的利润–可能会通过个厂商之间公开协议或心照不宣的合作达成–战略行为:–厂商这么做是为了引导其竞争对手向着该厂商希望的方向行动–阻止了潜在竞争者进入该行业不完全竞争理论26国际经济学克鲁格曼中文版[1] §垄断竞争模型可用来表明贸易如何导致： •规模经济带来的各低的平均价格•产品差异性带来的各获得商品的多样性•产业内的进口和出口（产业内贸易）垄断竞争和贸易27国际经济学克鲁格曼中文版[1] §市场规模扩张带来的影响•垄断竞争行业的厂商数量和价格受市场规模的影响。
垄断竞争和贸易28国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-4:市场规模扩大带来的影响成本成本 C, and价格价格, P厂商数量厂商数量, nCC1n1 P11PPn2P22CC2垄断竞争和贸易29国际经济学克鲁格曼中文版[1] §从一体化市场中获利：一个具体数据的例子•国际贸易可以创造出更大的市场–因此使消费者以更低的价格获得更多的商品也成为可能垄断竞争和贸易30国际经济学克鲁格曼中文版[1] •例如: 假设汽车行业是一个垄断竞争行业–有如下假定:–b = 1/30,000–F = $750,000,000–c = $5000–两个国家（本国和外国）汽车生产的成本是一样的 –本国汽车的年销售量为90完辆 ，外国汽车年销售量为160万辆垄断竞争和贸易31国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-5: 汽车市场的均衡垄断竞争和贸易32国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-5: 续前图垄断竞争和贸易33国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-5: 续前图垄断竞争和贸易34国际经济学克鲁格曼中文版[1] 表表 6-2: 有关市场一体化收益的假想的例子垄断竞争和贸易35国际经济学克鲁格曼中文版[1] §规模经济和比较优势•假设条件:–两个国家：本国（资本充裕型国家）和外国。
–两个行业：制造品（资本密集型产业）和粮食–由于规模经济的存在，两个国家都不会自己生产全部的制成品垄断竞争和贸易36国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-6: 不存在收益递增时的国际贸易本国本国 (资本充裕资本充裕)外国外国 (劳动充裕劳动充裕) 制成品制成品食品食品垄断竞争和贸易37国际经济学克鲁格曼中文版[1] •如果假设制造业是垄断竞争的部门，国际贸易有以下两部分组成：–产业内贸易产业内贸易–制造品与制造品的交换–产业间贸易产业间贸易–制造品与粮食之间的交换垄断竞争与贸易38国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-7: 收益递增和垄断竞争下的贸易本国本国 (资本充裕资本充裕)外国外国 (劳动充裕劳动充裕) 制成品制成品食品食品产业间贸易产业间贸易产业内贸易产业内贸易垄断竞争和贸易39国际经济学克鲁格曼中文版[1] •产业间和产业内贸易的主要区别:–产业间贸易反映了比较优势，而产业内贸易没有–产业内贸易模式本身是不可预见的，而产业间贸易的模式是由国家间内在的差异性决定的–产业内贸易和产业间贸易的相对重要性是由国家间的相似程度决定的垄断竞争和贸易40国际经济学克鲁格曼中文版[1] §产业内贸易的重要性•大约四分之一的世界贸易是由产业内的双向贸易构成。
•在发达国家间的制成品贸易中产业内贸易扮演着十分重要的角色垄断竞争和贸易41国际经济学克鲁格曼中文版[1] 表表 6-3:1993年美国工业的产业内贸易指数垄断竞争与贸易42国际经济学克鲁格曼中文版[1] §产业内贸易为何重要•产业内贸易使国家可以从更大的市场规模中获利–1964年北美汽车贸易协定的案例研究表明，通过创建两国整合市场所获得收益是可以持续的•规模经济和产品差异非常重要以至从规模经济和增加商品选择中得到的收益非常大–例如，工艺复杂的制成品垄断竞争和贸易43国际经济学克鲁格曼中文版[1] §倾销的经济学分析•价格歧视–是指对不同消费者征收不同价格的行为•倾销倾销–国际贸易中最普遍的价格歧视形式–是指这样一种定价行为，一个厂商对出口产品制定的价格要低于国内同类产品的价格倾销44国际经济学克鲁格曼中文版[1] –倾销是贸易政策领域的争议话题，被广泛认为是国际贸易中有失公平的做法–例如: 2002年4月，美国对来自40个国家的265种商品征收反倾销税 •倾销的成立须满足两个条件：–产业是不完全竞争的–市场被分割•在这些条件满足的条件下，一个垄断的厂商会发觉进行倾销是有利可图的倾销45国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-8: 倾销倾销出口出口国内销售国内销售成本成本, C 和和价格价格, P生产和需求量生产和需求量, QMCDFOR = MRFORMRDOMDDOM2PFORPDOM QDOMQMONOPOLY总产出总产出1346国际经济学克鲁格曼中文版[1] §相互倾销•是指这样一种情况，即倾销导致同种产品的双向贸易•增加了不完全相同商品的贸易量。
•社会需要这样的贸易形式吗？答案是模糊的：–它耗费了运输成本.–引起了竞争.倾销47国际经济学克鲁格曼中文版[1] 外部经济理论§当规模经济存在于行业内而不是单个厂商内部时，就被称作外部经济§为什么集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率主要有三个原因:•专业化供应商专业化供应商•劳动市场共享劳动市场共享•知识外溢知识外溢48国际经济学克鲁格曼中文版[1] §特定的供应者•在许多产业, 产品和服务的提供以及新产品的开发都需要利用专门的设备和配套服务•单个的公司不可能提供足够大的服务需求市场来维持众多供应商的生存–大量厂商集中在一起联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存–硅谷的半导体产业充分体现了这一现象外部经济理论49国际经济学克鲁格曼中文版[1] §共同劳务市场•厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造出一个完善的劳动力市场•对以下主体是有利的:–生产者–劳务短缺的可能性减小–工人–失业的可能性减小外部经济理论50国际经济学克鲁格曼中文版[1] §技术外溢•在高度创新的产业里，知识是一项重要的 投入要素•对富于创造性行业的成功极其关键的专业化知识从何而来呢：–研究开发–“翻版”–信息与构想的非正式交流外部经济理论51国际经济学克鲁格曼中文版[1] §外部经济与收益递增•外部经济可以引起国家产业水平上的规模收益递增•向下倾斜的供给曲线–产业的产出水平越高，那么厂商销售产品的意愿价格就会越低。
外部经济理论52国际经济学克鲁格曼中文版[1] §外部经济与贸易模式•大规模从事某一行业产品生产的国家往往具有较低的生产成本•如果一国在某些行业是主要的生产者，那么即使其他国家能够以更低的价格生产该种产品，该国也会倾向于保持其主要生产者的地位–图6-9 表明了这样一种情形，那就是由历史因素造成的专业化模式是持久的外部经济与国际贸易53国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-9: 外部经济与专业化外部经济与国际贸易ACSWISSQ1P1价格价格, 成本成本 (每只手表每只手表)手表的产量与需求量手表的产量与需求量ACTHAI21C0D54国际经济学克鲁格曼中文版[1] §外部经济条件下的贸易及社会福利•基于外部经济的贸易比基于比较优势或内部规模经济的贸易对福利的影响要模糊得多–图6-10 揭示了一个国家在贸易前后福利水平是如何降低的外部经济国际贸易55国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-10: 外部经济和因贸易受到的损失外部经济与国际贸易ACSWISSP1价格价格, 成本成本(每只手表每只手表)手表的产量和需求量手表的产量和需求量ACTHAI21C0DTHAIDWORLDP256国际经济学克鲁格曼中文版[1] §动态收益递增•学习曲线学习曲线–把单位成本和逐渐提高的产量联系在一起。
–向下倾斜是因为通过生产逐渐积累的经验使成本降低•报酬的有力增长报酬的有力增长–是指这样一种情况，即成本随着积累产量而非当前劳动生产率的提高而下降•显著的规模经济效应为保护主义提供了依据–对产业的暂时保护可以使这些行业获得经验（幼稚工业论的观点）外部经济与国际贸易57国际经济学克鲁格曼中文版[1] 图图 6-11: 学习曲线外部经济与贸易L单位成本单位成本积累产量积累产量L*C*0C1QL58国际经济学克鲁格曼中文版[1] 提要§贸易是由规模报酬递增或规模效应增强引起的，就是说是由随着产出水平的提高，单位成本降低引起的§规模经济可以是外部的也可以是内部的§规模经济的存在破坏了完全竞争 §在分析规模经济条件下的贸易时必须用不完全竞争模型59国际经济学克鲁格曼中文版[1] 提要§在垄断竞争中，一个行业包含多个生产不同产品的厂商§产业内贸易通过产品多样性和更低的价格来使消费者获益§总的来说，贸易可以分为两类：•一产业内部不同产品的双向贸易（产业内贸易）•用一产业的产品去交换另一产业的产品的贸易（产业间贸易）60国际经济学克鲁格曼中文版[1] 提要§当一个厂商对出口商品的定价低于本国同类商品时，倾销就发生了。
§在满足下列条件时倾销才会发生：•产业是不完全竞争的•市场从地里意义上讲是细分的§外部经济使历史和偶然因素在决定国际贸易模式时发挥重要作用§当外部经济效应显著时国家会不可以想象地从贸易中蒙受损失61国际经济学克鲁格曼中文版[1] 。