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1、证券基础知识模拟试卷及参考答案模拟试卷及参考答案（一）单项选择题1证券是指各类记载并代表一定权利的 B 。A书面凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证2提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种B 。A有价证券 B商品证券C货币证券 D资本证券3金融期货证券是一种 B 。A商品证券 B资本证券C货币证券 D无价证券4证券登记结算公司性质上属于 A 。A证券服务机构 B证券经营机构C证券管理机构 D自律性组织5证券业协会性质上是一种 D 。A证券监管机构 B证券服务机构C证券投资人 D自律性组织6 D 的 ，中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里
2、程碑。A1994年7月1日 B1998年7月1日C1999年4月1日 D1999年7月1日 B ，国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例。A1992年4月22日 B1993年4月22日C1994年4月22日 D1995年4月22日81997年11月，国务院颁布 C。A股票发行与交易管理暂行条例B中华人民共和国公司法C证券投资基金管理暂行办法D中华人民共和国证券法9有价证券是 C 的一种形式。A商品证券 B权益资本C虚拟资本 D债务资本10有价证券的正常交易起着自发地分配 D 的作用。A实物资产 B资本资产C闲置资本 D货币资本11股票最基本的特征是 A 。A收益性 B风险性C流动性 D永久性E参
3、与性12股票的资本利得是指 C。A股息 B红利C股票买卖的差价 D股息和红利13股票可以依法自由地进行交易的特性是指股票的 C 。A收益性 B风险性C流动性 D永久性E参与性14股票的账面价值又称 B 。A面值 B净值C股票市价 D投资价值15股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的 D 。A账面价值 B内在价值C评估价值 D实际价值16股票的内在价值是 A 。A股票未来收益的现值B股票净值C评估价值D股票面值17股票的市价总是围绕着其 D 在运动。A面值 B账面价值C清算价值 D理论价值18发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是 B 。A股票 B债券C基金 D远期合
4、约19当未来市场利率趋于下降时，应选择发行 A 。A短期债券 B中期债券C长期债券 D不能确定20一般来说，期限长的债券，流动性 D，风险相对较 ，票面利率应定得 。A好；大；低 B差；小；高C好；大；低 D差；大；高21债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益，这是指 B 。A偿还性 B流动性C安全性 D收益性22债券人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金是指债券的 C 。A偿还性 B流动性C安全性 D收益性23公司发行债券的主要目的是 D 。A改变本身的资产负债结构B获利C避税D经营需要24下列债券中风险最大的是 D
5、 。A国债 B政府保证证券C金融债券 D公司债券25证券投资基金通过公开发售基金份额，由 A 托管。A基金托管人 B基金管理人C基金承销商 D基金发起人26证券投资基金通过公开发售基金份额，由 B 管理和运用资金。A基金托管人 B基金管理人C基金承销商 D基金发起人27证券投资基金在美国被称为 C 。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金28证券投资基金在英国和中国香港地区被称为 A 。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金29证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为 B 。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金30一般认为，证券投资基金起源
6、于 D 。A美国 B意大利C德国 D英国31我国的证券投资基金管理暂行办法颁布于 C 。A1995年11月 B1996年11月C1997年11月 D1998年11月32契约型证券投资基金反映的是 C 关系。A债权债务 B所有权C信托 D股权33证券投资基金筹集的资金主要是投向 B 。A实业 B有价证券C房地产 D第三产业34按基金的组织形式不同，基金可分为 A 。A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金35若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的 C 倍。A5 B10C20 D5036股权式衍生工具不包括
7、D 。A股票期货 B股票期权C股票指数期货 D货币互换37金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是 B 。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具38金融衍生工具产生的最基本原因是 C 。A逃避金融管制 B金融机构的利润驱动C避险 D存在套利机会39美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的 B 。A最低利率限制B最高利率限制C最低和最高利率限制D最低或最高利率限制401988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 B 以上。A4% B8
8、%C10% D12%411988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在 A 以上。A4% B8%C10% D12%42下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是 D 。A信用违约互换 B总收益互换C信用挂钩票据 D可转换债券43通过证券发行来筹集资金属于 A 。A直接融资 B间接融资C一级融资 D二级融资44我国目前股票发行实行的是 D 。A注册制B核准制C注册制配之以发行审核制和保荐人制度D核准制配之以发行审核制和保荐人制度45根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是 A 。A会员大会 B理事会C监察委员会 D董
9、事会46证券交易所的决策机构是 B 。A会员大会 B理事会C监察委员会 D董事会47上海证券交易所成立的时间为 A 。A1990年11月26日 B1990年12月19日C1993年11月26日 D1993年12月19日48深圳证券交易所成立的时间为 B 。A1989年11月15日 B1991年4月11日C1991年11月15日 D1989年4月11日49我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按 A 方式组成的。A会员制 B公司制C代理制 D自助制50申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币 B 。A1 000万元 B3 000万元C5 000万元 D4 000万元51交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是 B 。A1股 B1手C10股 D50股52大宗交易的交易时间是 A 。A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间53 C 与我国一样称呼“证券公司”。A美国 B德国C日本
