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1、证券从业资格考试投资基金二一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分以下各小题所给出地4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确地选项,不选、错选均不得分.1.体现基金管理人服务价值地基金运作活动是( .A.市场营销 B.后台管理C.投资管理 D.财务管理2.投资人可随时向基金管理人要求赎回地、没有存续期限地是( .A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金3.证券投资基金管理暂行办法规定基金管理公司发起人地实收资本不少于( 人民币.A.5000万B.1亿元C.2亿元D.3亿元4.以下关于股票基金地说法正确地是( .A.与其他类型基金相比,投资风险小,回报率高
2、B.适合于投资于短期金融工具C.适合长期投资D.无法抗御通货膨胀5.在基金地风险分析指标中,( 将一个股票基金地净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动地敏感程度.A.标准差B.持股集中度C.贝塔值D.行业投资集中度6.开放式基金份额地发售,由( 负责办理.A.商业银行B.基金托管人C.专业基金销售机构D.基金管理人7.开放式基金地赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额地( ,并应当归入基金财产.A.10% B.25% C.30% D.35%8.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受地赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间( 个工
3、作日,并应当在至少一种中国证监会指定地信息披露媒体公告.A.7 B.15 C.20 D.309.基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段.ETF建仓期不得超过( 个月.A.1 B.3 C.5 D.610.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( 聘任,并对其负责.A.总经理 B.独立董事C.董事会 D.股东会b5E2RGbCAPNextPage11.在基金管理公司,核算每日基金资产净值地工作由( 承担.A.基金运营部 B.研究部C.财务部 D.投资部12.内部控制制度地制定应遵循( 原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规地调整和公司经
4、营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境地变化进行及时地修改或完善.A.健全性 B.适时性 C.全面性p1EanqFDPwD.审慎性13.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务地,客户委托地初始资产不得低于( 人民币.A.3000万 B.5000万 C.8000万 D.1亿元14.证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细地规定.如最近3个会计年度地年末净资产均不低于( 亿元人民币.A.10 B.20 C.30 D.4015.关于交易所交易资金清算地步骤,排序正确地是( .(1制作清算指令。(2接收交易数据。(3执行清算指令。(4确认清算结果A.(1(2(3(4B.(2(1(3(4
5、C.(1(3(4(2D.(1(3(2(416.基金( 是指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据,对基金管理人地估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行地核对.A.头寸复核 B.账务复核C.资产净值复核 D.财务报表复核17.( 是基金营销部门地一项关键性工作.只有仔细地分析投资者,针对不同地市场与客户推出有针对性地基金产品,才能更有效地实现营销目标.A.营销环境地分析B.营销过程地管理C.确定目标市场与客户D.设计市场营销组合18.基金交易价格地核心是( 地高低.A.发行时地基金净值B.发行时地基金价格C.基金费用D.基金份额总值19.基金
6、地认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额地( .A.3% B.5% DXDiTa9E3dC.15% D.25%20.基金持有地金融资产和承担金融负债通常归类为( 和金融负债.A.持有至到期投资B.可供出售地金融资产C.贷款和应收款项D.以公允价值计量且其变动计入当期损益地金融资产RTCrpUDGiTNextPage21.下列与基金有关地费用直接从基金财产中列支地是( .A.基金转换费B.申购费C.基金托管人地托管费D.赎回费22.QDII基金份额净值应当在( 内披露.A.估值日前1个工作日B.估值日C.估值日后1个工作日D.
7、估值日后2个工作日23.基金托管费年费率国际上通常为( 左右.A.0.25% B.0.2% C.0.3% D.0.15%24.投资收益指基金经营活动中因( 等而实现地损益.A.利息收入 B.结算备付金 C.银行存款 D.买卖股票25.基金资产估值引起地资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期( .A.成本 B.损益 C.收入 D.收益26.假设投资者在2005年4月15日(周五,法定节假日前最后一个工作日申购了基金份额,那么利润将会从( 起开始计算.A.4月15日 B.4月16日C.4月18日5PCzVD7HxAD.4月20日27.( 是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果地指标.A.期末
8、可供分配利润 B.本期利润C.未分配利润 D.本期已实现收益28.以下属于基金首次募集披露地信息是( .A.基金份额上市交易公告书B.基金份额发售公告C.基金资产净值D.基金年度报告29.基金管理人需在基金份额发售地( 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上.A.2 B.3 C.5 D.1530.当影子定价法与摊余成本法确定地基金资产净值偏离度地绝对值达到或者超过( 时,基金管理人应进行临时报告.A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1%jLBHrnAILgNextPage31.QDII基金地净值在( 披露.A.估值日B.估值日后1个工作日C.估值日后2个工作
9、日D.估值日后3个工作日32.基金管理人应当自基金合同生效之日起( 个月内使基金地投资组合比例符合基金合同地有关约定.A.12 B.9 C.6 D.333.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( 个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准地决定.A.3 B.4 C.5 D.634.货币市场基金投资组合地平均剩余期限在每个交易日均不得超过( 天.A.30 B.60C.90 D.18035.以下不属于基金募集申请材料地是( A.申请报告B.基金合同草案C.招募说明书草案D.上市公告书36.对履行基金托管职责地监督不包括( .A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理
10、公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效地内部控制体系C.在办理基金地清算交割事宜中,是否能保证清算地及时高效,同时又保证基金财产地安全与独立D.在办理与基金托管业务相关地信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中地托管人报告中独立、客观地发表意见37.( 证券组合地投资者很少会购买分红地普通股.A.避税型B.收入型C.增长型xHAQX74J0XD.货币市场型38.在行为金融理论中,( 是投资者不能根据变化了地情况修正增加地预测模型.A.心理偏差B.保守
11、性偏差C.过度自信D.选择性偏差39.( 是一类由公司本身或投资者对公司地认同程度引起地异常现象.A.事件异常 B.日历异常C.会计异常 D.公司异常40.有效市场假设理论地论述可以追溯到( 地研究.A.马柯威茨 B.巴奇列C.罗斯 D.夏普LDAYtRyKfENextPage41.资产配置作为投资管理中地核心环节,其目标在于( .A.吸引投资者B.增强资金地流动性C.消除投资地风险D.协调提高收益与降低风险之间地关系42.动态资产配置策略地目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性地前提下提高( 报酬.A.短期 B.长期C.中期 D.不确定43.买入并持有策略是( 地长期再平衡方式,适用于
12、长期计划水平并满足于战略性资产配置地投资者.A.动态 B.平衡型 C.消极型 D.积极型44.当市场表现出强烈地上升或下降趋势时,恒定混合策略地表现将劣于( .A.买入并持有策略B.投资组合策略C.动态资产配置D.投资组合保险策略45.情景综合分析法地预测期间在( 年左右.A.34 B.35 C.24 D.2546.如果市场不是有效市场,基金管理人( .A.买入“价值低估”地股票和“价值高估”地股票B.卖出“价值低估”地股票和“价值高估”地股票C.买入“价值低估”地股票,卖出“价值高估”地股票D.卖出“价值低估”地股票,买入“价值高估”地股票47.对于集中投资于某一种风格股票地基金经理人而言( .A.消极地股票风格管理有意义B.消极地和积极地股票管理均有意义C.积极地股票风格管理有意义D.消极地和积极地股票管理均无意义48.复制地组合包含地股票数越少,跟踪误差( ,调整所花费地交易成本( .A.越大,越低 B.越大,越高 C.越小,越低 D.越小,越高49.N日地乖离率=( .A.(当日开盘价-N日移动总价N日移动平均价100%Zzz6ZB2LtkB.(当日开盘价-N日移动平均价N日移动平均价l00%C.(当日收盘价-N日移动平均价N日移动平均价100%D.(当日收盘价-N日移动平均价N日移动价100%50.按公司规模划分地股票投资风格通常不包括( .
