《仟源医药：鉴证报告（截至2017年6月30日止）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《仟源医药：鉴证报告（截至2017年6月30日止）（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 山西仟源医药集团 股份有限公司 鉴证报告 截至 2017 年 6 月 30 日止 鉴证报告 第 1 页 前次 募集资金使用情况鉴证报告 信会师报字 2017第 ZA15780号 山西仟源医药集团 股份有限公司全体股东： 我们审核 了 后附的 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“仟源医药 ”） 董事会 编制的 截至 2017年 6月 30日止的前次募集资金使用情况报告 。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供仟源医药 申请 发行证券之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为仟源医药申请发行证券 的必备文件，随同其他申报文件一起上报。 二、董事会 的责任 仟源医药
2、董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 中国证监会 关于 前次募集资金使用情况报告的规定（证监发行字 2007500号）编制截至 2017年 6月 30日止的前次募集资金使用情况报告 ，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对仟源医药董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了鉴证业务。 该 准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程
3、中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证 工作为发表意见提供了合理的基础。 鉴证报告 第 2 页 五、鉴证结论 我们认为，仟源医药董事会编制的 截至 2017年 6月 30日止的前次募集资金使用情况报告 符合中国证监会关于前次募集资金使用情况报告的规定（证监发行字 2007500号） 的规定， 在所有重大方面 如实反映了 仟源医药 截至 2017年 6月 30日止的前次募集资金 使用情况。 立信会计师事务所 中国注册会计师： 唐国骏 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 蒋承毅 中国上海 二一 七 年 八 月 十一 日 山西仟源医药集团 股份有限公司 截至 201
4、7 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告 使用情况报告 第 1 页 山西仟源医药集团 股份有限公司 截至 2017年 6月 30日止的 前次募集资金使用情况报告 根据 中国证券监督管理委员会关于前次募集资金使用情况报告的规定（证监发行字 2007500 号）的规定， 本公司 将 截至 2017 年 6 月 30 日止的前次 募集资金 使用情况 报告 如下： 一、 前次 募集 资金基本情况 1、 经中国证券监督管理委员会证监许可 20111188 号关于核准山西仟源 制药 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 3,380 万股，每股面
5、值 1 元，每股发行价 13.00 元 ， 募集资金总额439,400,000.00 元，扣除发行费用 43,157,714.81 元，实际募集资金净额为396,242,285.19 元 ， 该募集资金已于 2011 年 8 月 11 日全部到位，并经立信会计师事务所有限公司验证，出具了信会师报字 （ 2011） 第 13254 号验资报告。 募集资金 存入本公司在中国工商银行股份有限公司大同广场支行、华夏银行股份有限公司太 原双塔西街支行、大同市商业银行股份有限公司大北街支行、中国民生银行股份有限公司大同分行开设的募集资金存储专户。 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照深圳证
6、券交易所的相关规定，结合本公司实际情况，制定了募集资金管理办法。本公司对募集资金实行专户储蓄，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 本公司于 2011年 9月与保荐机构中原证券股份有限公司及上述五专户存储银行签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异。 2013 年 3 月， 本公司将 华夏银行股份有限公司太原双塔西街支行 开设的募集资金专用账户变更至大 同市商业银行股份有限公司大北街支行 新设募集资金专户进行存储，并于 2013 年 4 月与 保荐机构中原证券股份有限公司 、大 同市商业银行股份有限公司大北街支行签订了募集资
7、金三方监管协议。 2014 年 10 月 27 日，本公司与财达证券有限责任公司签署了非公开发行股票并上市之承销暨保荐协议，聘请财达证券 有限责任公司担任本公司非公开发行股票的保荐机构并承接公司首次公开发行股票的持续督导工作。为保证募集资金督导工作的正常进行，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规和规范性文件，以及本公司募集山西仟源医药集团 股份有限公司 截至 2017 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告 使用情况报告 第 2 页 资金管理制度的相关规
8、定，本公司及财达证券有限责任公司与大同市商业银行股份有限公司大北街支行签订了募集资金三方监管协议。该协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议 (范本 )不 存在重大差异。 报告期内，本公司、中原证券股份有限公司、财达证券有限责任公司及上述募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。 截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司对 首次公开发行 募集资金投资项目累计投入募集资金人民币 406,670,560.29元，本公司尚余的募集资金余额为人民币 5,443,638.81元。 2、 经中国证券监督管理委员会证监许可 20151405 号关于核准山西仟源 医药集团股份有
9、限公司 非 公开发行股票的批复核准，本公司 非 公开发行人民币普通股 1,303万股，每股面值 1 元，每股发行价 15.425 元 ， 募集资金总额 200,987,750.02 元，扣除 发行费用 6,912,654.41 元，实际 募集资金净额 194,075,095.61 元 ， 该募集资金已于2015 年 8 月 7 日全部到位，并经立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证，出具了信会师报字 (2015)第 114781 号验资报告。募集资金 存入本公司在大同市商业银行股份有限公司大北街支行开设的募集资金存储专户。 本公司于 2015年 8月与保荐机构 财达 证券有限 责任 公司及
10、上述 专户存储银行签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异。 报告期内，本公司、财达证券有限责任公司及上述募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。 截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司对非公开发行募集资金投资项目累计投入募集资金人民币 194,342,127.34 元，本公司尚余的募集资金余额为人民币 0 元。 山西仟源医药集团股份有限公司 截至 2017 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告 使用情况报告 第 3 页 截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金 的 存储情况 列示 如下：
11、 单位：人民币元 银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式 中国工商银行股份有限公司大同广场支行 0504002629024943337 2011-8-11 404,430,000.00 （注 1） 已销户 华夏银行股份有限公司太原双塔西街支行 4930230001819400010546 2011-8-24 52,991,300.00 （注 2） 已销户 大同市商业银行股份有限公司大北街支行 8868800801399000139429 2011-8-23 183,310,485.19 （注 2） 已销户 中国民生银行股份有限公司大同分行 520101417000118
12、9 2011-8-26 59,934,300.00 （注 2） 已销户 大同市商业银行股份有限公司大北街支行 （现名：大同银行股份有限公司大同御滨园支行） 8868800801399000139853 2011-8-29 26,487,500.00 （注 2） 443,638.81 活期 三个月定期存款 5,000,000.00 定期存款 大同市商业银行股份有限公司大北街支行 8868800801399000145973 2013-3-26 55,440,471.53 （注 3） 已销户 大同市商业银行股份有限公司大北街支行 8868800801399000154861 2015-8-7 19
13、5,987,750.02 （注 1） 已销户 合 计 5,443,638.81 注 1： 上述初始存放金额中包括 尚未支付的发行费用。 山西仟源医药集团股份有限公司 截至 2017 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告 使用情况报告 第 4 页 注 2： 本公司收到首次公开发行募集资金后，先后在 华夏银行股份有限公司太原双塔西街支行 、 大同市商业银行股份有限公司大北街支行 、 中国民生银行股份有限公司大同分行 、 大同市商业银行股份有限公司大北街支行 开设募集资金专户，将超募资金、“非青口服制剂生产线建设项目”承诺投资资金、“年产 150 吨磷霉素氨丁三醇原料药生产线建设项目”承
14、诺投资资金、“研发中心建设项目”承诺投资资金转入上述募集资金专户。 注 3： 2013 年 3 月，本公司将华夏银行股份有限公司太原双塔西街支行 开设的募集资金专用账户变更至大 同市商业银行股份有限公司大北街支行 新设募集资金专户进行存储。 二 、 前次 募集资金的实际使用情况 (一 ) 前次 募集资金使用情况对照表 截至 2017 年 6 月 30 日止，前次募集资金使用情况对照表 如下： 前次 募集资金 （首次公开发行募集资金） 使用情况对照表 金额单位：人民币 万 元 募集资金总额： 39,624.23 已累计使用募集资金总额： 40,667.06 各年度使用募集资金总额： 40,667
15、.06 变更用途的募集资金总额： 21,293.18 2011 年： 3,000.00 变更用途的募集资金总额比例： 53.74% 2012 年： 15,000.00 2013 年： 20,324.31 2014 年： 900.36 2015 年： 413.55 2016 年： 450.41 山西仟源医药集团股份有限公司 截至 2017 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告 使用情况报告 第 5 页 2017 年 1-6 月 578.42 投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度） 序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺投资 金额 募集后承诺投资 金额 实际投资金额 募集前承诺投资 金额 募集后承诺投资 金额 实际投资金额 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 1 年产 1 亿支青霉素粉针生产线建设项目 收购杭州保灵集团有限公司 80%股权 7,351.87 18,644.43 19,663.53 (注 1) 7,351.87 18,644.43 19,663.53 1,019.10 (注 1) 2013 年 9
