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1、2017年黑龙江证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 2、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A中国人民银行 B国家开发银行 C交通银行 D建设银行 3、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参
2、与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 4、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 5、证券投资基金在美国被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 6、下列选项中，不属
3、于债券基本性质的是（）。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本 7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 8、技术高度密集型行业一般属于_市场。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 9、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 10、_也被称为“酸性测试比率”。 A流动比率 B速动比率 C保守速动比率 D存货周转率 11、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为
4、_。 A绝对估值 B资产价值 C相对估值 D风险中性定价 12、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。 A定量分析 B基本分析 C定性分析 D技术分析 13、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 14、套期保值的基本做法是（）。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种
5、、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 15、所谓“小QFII”是指_。 A外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场 16、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 17、债券从发行之日起至偿清
6、本息之日止的时间是指（）。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限 18、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。 A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 19、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 20、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提风险准备金。 A3% B5%
7、 C8% D10% 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、关于债券风险，下列说法正确的有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 22、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 B
8、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 D利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 23、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有_。 A物价水平 B经济增长 C经济周期 D经济政策 24、公开披露基金信息，不得有下列_行为。 A诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 B违规承诺收益或者承担损失 C虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D对证券投资业绩进行预测 25、2000年3月18日，_签署协议，合并为泛欧交易所。 A阿姆斯特丹交易所 B
9、布鲁塞尔交易所 C巴黎交易所 D伦敦交易所 26、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 27、欺诈客户行为包括_。 A违背客户的委托为其买卖证券 B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 28、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。 A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B期限在1年以内(含1年)的债券回购 C期限在1年以内(含1年
10、)的中央银行票据 D剩余期限在397天以内(含397天)的债券 29、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A证券经纪 B证券投资咨询 C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D证券资产管理 30、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。 A利率与证券价格呈反方向变化 B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降 D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 31、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B股东转让
11、所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 32、对股票定义的描述，正确的是_。 A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C股票是一种有价证券 D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 33、符合股票价格指数定义的是_。 A是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数 B是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号 C可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势 D编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化 34、关于风险，下列说法正确的有_。 A风险是指对投资者预期收益的背离 B证券投资的风险就是证券收益的不确定性 C系统性风险是可以投资组合而避免的 D非系统风险是可以投资组合来避免的 35、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可分配盈利 D任意盈余公积金
