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1、2015年辽宁省基金从业资格基金笔记：证券投资基金与股票、债券的区考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 2、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业
2、务的机构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行3、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担 4、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定5、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。A销售人员向他人提供基金未公开的信息B销售人员散布虚假信息，扰乱市
3、场秩序C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 6、在基金合同生效的_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日 7、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是_。A武汉证券投资基金B淄博乡镇企业投资基金C深圳南山投资基金D富岛基金 8、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。A完善销售人员招聘程序B建立科学合理的销售绩效评价体系C建立健全基金销售人员管理档案D建立员工培训制度 9、前台业务系统可分
4、为_。A自助式前台系统B前台管理业务系统C辅助式前台系统D前台信息业务系统 10、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉11、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A每日进行分配B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 12、下列情况
5、中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 13、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。A营销产品B客户基金投资需求C投资者关系D客户服务14、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能
6、面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 15、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 16、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险 17、基金销售费用包括基金的_。A申购费B认购费C赎回费D销售服务费 18、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之
7、前回购债券的风险。A债券担保人B债券发行人C债券持有人D中国债券登记结算公司 19、根据投资目标划分，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 20、监管部门应通过_，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A制度安排B产品创新C服务创新D体制改革 21、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.001元D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 22、参与证券投资的金融
8、机构包括_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D主权财富基金23、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A：6B：9C：12D：15 24、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法25、基金交易费用的核算一般按_计提。A日B月C季D年二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在存在活
9、跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 2、根据证券法，下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。A发行人的首席执行官B持有公司1%股份的股东C保荐人D从股民论坛看到内幕信息的人3、常见
10、的市场异常策略不包括_A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应 4、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。A以股票投资为主的基金B以债券投资为主的基金C以浮动收益投资为主的基金D以固定收益投资为主的基金5、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 6、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核 7、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A开放式基金转换
11、B开放式基金非交易过户C开放式基金份额的转托管D开放式基金份额的冻结 8、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式 9、记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。A股份公司的股东名册B股份公司的招股说明书C股票票面D股份公司的公司章程 10、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量11、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人 12、按照证券
12、投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000万B5 000万C1亿D3亿 13、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告14、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额
13、，那么该投资者将会从_起享有基金的分配权益。A8月13日B8月14日C8月15日D8月16日 15、选择债券指数化投资的原因不包括_A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 16、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_A：投资目标B：特殊现金比例C：投资结构D：正常现金比例 17、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形
14、的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A100；10B100；20C200；10D200；20 18、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A负责行业性法规的起草B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D维持公平而有序的证券市场 19、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。A1%B2%C3%D5% 20、下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D证券投资基金 21、基金的系统性风险包括_。A利率风险B政策风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险 22、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间
