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1、江苏省2015年证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备_。 A暂时的商业和法律意义 B正式的商业和法律意义 C有限的商业和法律意义 D无限的商业和法律意义 2.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A1万张 B10万张 C50万张 D100万张 3.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。 A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业
2、融资总成本是不变的 B当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升 C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险 D融资总成本随融资结构的变化而变化 4.如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为_。 A无效市场 B弱势有效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 5. 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。 A清算不发生财产实际转移 B交收不发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移 6. 消极型股票投资战略的理论基础在于_。 A有效市场假说 B弱势有效市场假设 C无效市场假设 D市场
3、信息不对称假设 7. 回购期限一般最长不超过（）。 A半年 B1年 C2年 D3年 8. 上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为_。 A5% B10% C15% D无涨跌幅限制 9. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。 A指数基金 B基金中的基金 C伞型基金 D信托投资单位 10. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A1tVo B3% C5% D7% 11. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A中国证券业协会、
4、会计协会 B中国证监会、审计署 C财政部、中国证监会 D中国证券业协会、财政部 12. 要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。 A选择同一行业的股票 B选择每股收益差别很大的股票 C选择不同行业的股票 D选择相关性较差的股票 13. 我国封闭式基金实行（）日交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+5 14. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以_。 A用经过评估后的其他形式资产出资 B由国家授权 C由行政划拨 D用信誉担保 15. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算
5、期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 16. 长期国债的偿还期一般在_。 A1年以上 B3年以上 C5年以上 D10年或10年以上 17. 根据相关规定，_与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。 A交易附属协议书 B债权回购成交通知单 C回购交收合同 D交易系统生成的成交单 18. 双重交易机制是_的重要特征。 A存托凭证 B证券交易所交易基金 C认股权证 D备兑凭证 19. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。 A远期合约 B期货合约 C金融远期合约 D金融期货合约 2
6、0. 记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所 B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号 D各股东可以卖出股票的日期 21. 2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是_。 A外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员 C中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司 D合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券 22. 根据_的不同，可以将基金分为成长型基金
7、、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 23. A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（）。 A3少 B3.35% C3.5% D4% 24. 首次公开发行股票数量在_以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A1亿股 B2亿股 C3亿股 D4亿股 25. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生
8、的相同种类的证券价款 26.创立大会应有代表股份总数_以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A1/4 B1/2 C1/3 D2/3 27.根据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 28.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括_。 A银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 B本人身份证明原件及复印件 C填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表” D加盖银行章的专用于信用交易的银行账户 29.交易佣金是投资者付给经纪人，委
9、托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是_。 A固定佣金制 B比率佣金制 C浮动佣金制 D最低佣金制 30. 基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 31. 询价对象应当在年度结束后_个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。 A1 B2 C3 D4 32. 根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准
10、备（）。 A招股意向书 B上市公告书 C信息备忘录 D招股说明书摘要 33. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是_。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续 34. 以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤_ A移动平均法 B指数平滑法 C趋势外推法 D自回归预测法 35. 以下属于原生金融工具的是_。 A期货 B远期 C股票 D期权 36. 1952年，_发表了一篇题为证券组合选择的论文，这篇著名的论文标志着现代证
11、券组合理论的开端。 A哈理马柯威茨 B威廉夏普 C史蒂芬罗斯 D詹森 37. 资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。 A1 B2 C3 D4 38. 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据_来划分的。 A证券化产品的金融属性不同 B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C证券化的基础资产不同 D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 39. 股票投资风格分类体系的标准不包括_。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 40. 年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。 A1952；威廉
12、·夏普 B1963；史蒂芬·罗斯 C1952；史蒂芬·罗斯 D1963；威廉·夏普 41. 下列_不属于证券市场中介机构。 A证券公司 B会计师事务所 C证券业协会 D律师事务所 42. 自_开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A2002年12月11日 B2001年12月11日 C2001年6月11日 D2001年3月11日 43. 柜台交易的转让价格一般由_报出。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D中国结算公司 44. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面
13、解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。 A5 B10 C15 D30 45. 目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 46. 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A3000万 B5000万 C1亿 D2亿 47. 辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。 A具有主承销商资格 B为10家以上的公司担任过主承销商 C具有分销商资格 D综合类 48. 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中_是指单位库存现金和居民手持现金之和。 A狭义货币供应量 B广义货币供应量 C流通中现金 D以上都不是 49. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A1000 B5000 C10000 D50000 50. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。 A存券银行 B评级公司 C托管银行 D中央存托公司
