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1、第五章 市场集中教学目的和要求通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：一般集中与市场集中，市场集中度的测定指标，分析影响市场集中的主要因素，市场集中与利润率的关系。 教学重点市场集中度的测定指标，影响市场集中的主要因素。教学难点绝对集中度、相对集中度和赫佛因德指数。本章将讨论一般集中与市场集中，市场集中度的测定指标，分析影响市场集中的主要因素，市场集中与利润率的关系，并以中国电冰箱产业为例，实证分析市场集中的变化。第一节 一般集中与市场集中在整个国民经济，或者在制造业等大产业部门中，若干家最大企业（如50家或100家）所具有的经济支配能力就叫一般集中，它通过若干家最大企业的销售额等指标在经济总
2、量中所占的比重（即一般集中度）反映出来的。一般集中是测定少数巨型企业在一国或大产业部门中经济支配力的大小，并考察这些企业对社会政治、经济影响力的重要概念。由于现代许多大企业都是从事跨产业经营的综合性企业，因此，一般集中具有不断提高的重要性。市场集中可分为买方市场集中和卖方市场集中。市场集中通常是指卖方市场集中。市场集中又叫产业集中。市场集中是指在特定产业中，若干家最大企业所具有的经济支配能力。它通过若干家最大企业的销售额等指标在整个产业经济总量中所占的比重（即市场集中度）反映出来。就一般集中和市场集中的关系而言，两者的区别在于它们的作用范围不同，前者是整个国民经济或大产业部门，后者是具体的特定
3、产业。早期的产业组织理论只研究市场集中问题，现代产业组织理论虽然着重研究市场集中，但也重视考察一般集中，特别是在分析宏观经济时，一般集中就具有较为重要的研究价值。第二节 市场集中度的测定指标市场集中度是指在某一特定产业中，市场份额控制在少数大企业手中的程度，它是反映特定产业市场竞争和垄断程度的一个基本概念。本节将讨论市场集中度的测定指标，为从定量的角度分析市场集中提供工具。课堂提问：请同学分析一下市场集中与我们学过的规模经济的关系？一、绝对集中度它一般是以产业中最大的n个企业所占市场份额的累计数占整个产业市场的比例来表示。设某产业的销售总额为X，第i企业的销售额为xi，第i企业的市场份额为，又
4、设CRn为产业中最大的n个企业所占市场份额之和，则有：由于CRn指标计算简便，直观易懂，容易获得所需资料，因而它为国内外在市场集中的实证研究中广泛应用。但这一指标也存在一定缺陷：（1）在比较两产业的集中度时，由于对n的取值不同会有不同的结论。（2）这一指标只反映了n个最大企业的情况，而忽视了产业中n个企业以外的企业数量及其规模分布情况。在绝大多数有关测定市场集中度的文献中，往往忽视对外经济贸易因素。20世纪80年代以来，产业经济学界争论较大的一个焦点问题是，如何测定在开放经济条件下的市场集中度问题，以及根据集中度指标对垄断企业实行政府管制时，是否要考虑国际竞争力问题。对此，尤顿（Utton）和
5、摩根（Morgan）曾提出一个考虑到国际贸易因素的绝对集中度测定模型： 在上式中，CRn为n家最大企业的绝对集中度；Qn为n家最大企业在国内外市场上的销售额；Xn为n家最大企业的出口额；Q为整个产业的销售总额；X为整个产业的出口总额；M为整个产业的进口总额。由于出口对国内市场的竞争没有影响，因此，要从国内外销售总额中扣除；相反，进口会增加国内市场的产品供应量，强化企业间的竞争，所以应该在分母中加进这一因素。把进出口因素归入绝对集中度测定模型后，就会降低绝对集中度，其下降的程度则取决于对外开放的程度以及进出口在销售总额中的比例。进出口比例越大，绝对集中度就会越低。弗格森（Ferguson）还就进
6、出口对绝对集中度的影响作了实证研究。见表5-2和表5-3。二、相对集中度这一指标主要用来反映产业内企业的规模分布状况，一般以洛伦茨曲线（Lorenz Curve）及其吉尼系数（Gini Coefficient）表示。我们可借助图5-2加以说明：图5-2 洛伦茨曲线在图5-2中，对角线上的任何一点到横轴和纵轴的距离相等，意味着企业规模均等分布，对角线右下方的曲线是特定产业的企业规模相对分布曲线，即洛伦茨曲线，它偏离对角线的距离越大，企业规模分布越不均匀，即大企业的相对集中度较高。在洛伦茨曲线的基础上，可借助吉尼系数以定量反映企业规模分布和集中程度。吉尼系数是均等分布线与洛伦茨曲线之间的阴影面积（
7、记为S1）和等边三角形面积（记为S1+S2，其中S2为等边三角形面积减去S1的剩余部分）的比率。即：吉尼系数的经济含义是：如果S1为零，吉尼系数也为零，表明企业规模完全均等；如果S2为零，吉尼系数为1，表明产业内只存在一家企业。对绝大多数产业来说，吉尼系数总是在0和1之间，吉尼系数越接近于零，企业规模分布越是均等，而吉尼系数越接近于1，说明企业规模分布的差异越大，市场集中度越高。相对集中度指标的主要缺陷是：（1）虽然不同的洛伦茨曲线表示不同的企业分布，但所得出的吉尼系数可能相同；（2）相对集中度忽视了产业内企业数量差异对集中度的影响。三、赫佛因德指数赫佛因德指数（Herfindahl Inde
8、x，简记HI）也称赫希曼一赫佛因德指数（Hirschman-Herfindahl Index），这个指标最初由A.赫希曼提出，1950年由哥伦比亚大学的O. 赫佛因德在他的博士论文钢铁业的集中中进一步阐述。由于它兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，同时能避免两者缺点的特点，因而日益被人们所重视。该指数用公式表示为：式中，N为产业市场中企业总数，其它字母的含义同前。这一指标的含义是：它给每个企业的市场份额Si一个权数，这个权数就是其市场份额本身。可见，它对大企业所给的权数较大，对其市场份额也反映得比较充分。指数值越大，集中度越高，反之则越低。为了使赫佛因德指数在形式上较为直观，我们可作一定的变
9、换。在以上三个测定市场集中度的指标中，绝对集中度主要反映特定产业中若干家最大企业的集中程度，但不能反映该产业内的企业数量和企业规模不均齐程度；相对集中度主要反映整个产业所有企业规模的差异，但不能较好地反映领先企业的集中程度；而赫佛因德指数虽然在理论上优于前两个指标，但也存在直观性差、对小企业所给权数较小的缺点。因此，这三个指标应综合使用，相互补充，才能较准确地反映市场集中度。四、测定市场集中度的其它指标1汉纳一凯指数（Hannah-Kay Index，简记HKI）。2熵指数（Entropy Index，简记EI）。由于HKI和EI的计算公式比较复杂，其数值又无直接的经济含义，因此，在实践中很少
10、被使用。第三节 影响市场集中的主要因素一、促进市场集中的因素有许多因素会促进市场集中，但最重要的因素是具体产业的规模经济。事实上，市场集中是市场容量与规模经济的“函数”，在市场容量不变的情况下，某一产业的规模经济越显著，该产业的市场集中度也越高；而在规模经济不变的情况下，市场容量越大，则该产业的市场集中度越低。企业追求垄断是促进市场集中的又一个重要因素。许多企业都具有无限扩大其市场份额，追求垄断地位的动机。因此，企业扩大规模并不局限于追求规模经济，而是要取得市场垄断地位，以谋取垄断利润或其它企业利益。为了达到垄断的目的，企业最常用，也是最有效的手段就是实行企业兼并。有的企业即使其规模的扩大导致
11、规模不经济，但只要能取得和巩固其垄断地位，企业也会采取兼并等手段，以继续扩大企业规模，从而促进市场集中。二、阻止市场集中的因素市场集中是市场容量与规模经济的“函数”，当规模经济等因素不变时，随着市场容量扩大，市场集中度就会降低。因此，市场容量扩大是阻止市场集中的首要因素。市场容量的扩大既有主观方面的因素，也有客观方面的因素。主观方面的因素主要是由于人们在测定市场集中度时，对市场范围的界定引起的，即对市场范围的界定越广，计算出来的市场集中度就越低。就客观因素而言，主要是指随着经济的发展，购买力的提高，从而使市场容量发生实质性的扩张，这就会降低市场集中度。同时，市场容量还为产业内原有规模较小的企业
12、的成长和新企业的进入提供了机会，从而使市场集中具有进一步下降的趋势。在现实中，虽然许多产业中大企业的规模不断扩大，但由于其它较小规模企业更快的发展和新企业的进入，导致这些产业的市场集中下降。除了市场容量扩大阻止市场集中趋势外，企业维护其主权的愿望也会阻止市场集中。不少企业虽然缺乏竞争优势，经营状况不佳，但它们努力维护其企业主权，不愿被其他优势企业所兼并，以期企业经营出现转机。这种抵制企业兼并的因素无疑也会阻止市场集中。三、中性因素它们既有促进市场集中的一面，也有阻止市场集中的一面。其中最重要的中性因素就是政府的法规和政策。例如，反托拉斯法的政策导向是反对垄断，维护竞争活力，当企业的兼并导致较高
13、的市场集中度，可能造成垄断时，就会受到反托拉斯法的制裁。因此，反托拉斯法会阻止市场集中。又如保护中小企业法有利于促进中小企业的成长和发展，因而也会阻止市场集中趋势。而专利法是保护专利所有者的权益，维护技术垄断的法律，它有利于维护企业的技术优势，形成技术上的进入壁垒。因此，专利法有利于维持和促进原有企业的市场集中。此外，一切关税与非关税保护政策都会限制外国竞争者进入，因而有利于维持本国的市场集中。技术进步也具有促进市场集中和阻止市场集中的两重性。由于大企业比中小企业具有更强的研究开发能力，因此，先进技术首先被大企业所利用，从而增强大企业的竞争优势，提高大企业的市场占有率。因此，技术进步会促进市场
14、集中。但在另一方面，技术进步会改变原有产业的技术经济特征，使一些原来规模经济非常显著，甚至具有自然垄断性的产业变为具有竞争性的产业。第四节 市场集中与利润率对于市场集中与利润率的关系，这是一个颇有争议的问题。1951年，贝恩首先对产业的市场集中与利润率的关系作了开拓性的研究。在贝恩看来，产业集中度越高，利润率也越高。迈克尔曼（MichaelMann）使用19501960年的数据，再次证实了贝恩的观点。然而，有的学者对贝恩的观点提出了异议。有的学者还对市场集中与利润率的关系作了独立研究，如德姆塞茨认为，在市场集中度为10%50%的区间内，利润率不仅不随着集中度的提高而上升，有时反而会有所下降，只
15、有当集中度超过50%以后，才存在市场集中度与利润率的正相关关系。这就是说，市场集中度与利润率的正相关关系是有条件的，即要求市场集中度达到一定的水平。尼达姆（Needham）的研究结论更加直截了当，他认为，市场集中度与利润率基本上存在下式所示的关系：在上式中，P为价格；mc为边际成本；Ed为产品的价格需求弹性；Es为竞争对手在价格上的反应；Sf为某企业的市场份额；Sr为竞争对手的市场份额。因此，该公式的经济含义是：企业的利润率与自身份额成正比，与价格弹性和竞争者的市场份额成反比。综上所述，许多学者的理论研究和实证研究都证明市场集中与利润率存在某种正相关关系。但需要作进一步研究的是，为什么市场集中
16、与利润率会存在这种关系？对此，一种比较正统的观点是：市场集中度越高，大企业支配市场的力量越强，因而产业利润率也越高。但贝恩认为，不同产业的利润率差异主要来自于大企业间的串谋所制定的价格，是具有垄断性的串谋价格导致高利润率。而德姆塞茨等经济学家则认为，在市场集中度较高的产业中，大企业可以比中小企业获得更多的利润，并不是因为大企业间的串谋，而是因为大企业高效率的经营。大企业的高利润率来自于成本优势。因此，某一产业的市场集中度越高，意味着大企业越具有主导地位，产业的利润率也越高。课堂提问：市场集中对经济的影响有哪些？课堂讨论：案例第五节 案例：中国电冰箱产业的市场集中1954年，沈阳医疗器械厂试制出中国第一台采取开启式压缩机的电冰箱，1955年天津医疗器械厂试制出了第一台采取封闭式压缩机的电冰箱。1955年到
